從審查角度看高校專(zhuān)利申請質(zhì)量

高校是擁有豐富學(xué)術(shù)資源和研發(fā)資源的創(chuàng )新主體，也是我國專(zhuān)利申請的重要力量。相關(guān)數據顯示，截至2014年，國內有效發(fā)明專(zhuān)利為69.7376萬(wàn)件，其中非職務(wù)發(fā)明即個(gè)人發(fā)明為7.038萬(wàn)件，職務(wù)發(fā)明共計62.6996萬(wàn)件。國內有效的職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利中，高?？傆?span lang="EN-US">13.5049萬(wàn)件，企業(yè)總計42.9631萬(wàn)件，科研機構總計5.5494萬(wàn)件，事業(yè)單位總計6822件，高校有效發(fā)明專(zhuān)利數量約占國內有效發(fā)明專(zhuān)利總量的20%。但目前，我國高校在專(zhuān)利申請方面還存在一些問(wèn)題，筆者從審查角度對這些問(wèn)題進(jìn)行分析，希望能為高校創(chuàng )新成果的保護提供參考。

申請質(zhì)量還需提升

審查員在審查高校專(zhuān)利申請時(shí)，通常會(huì )檢索非專(zhuān)利數據庫，以發(fā)明人姓名、所屬院校、發(fā)明名稱(chēng)等為入口進(jìn)行檢索，經(jīng)常會(huì )檢索到發(fā)明人所發(fā)表的期刊論文，而其發(fā)表時(shí)間往往早于申請日，且在發(fā)表的期刊論文中通常會(huì )公開(kāi)專(zhuān)利申請中的大部分技術(shù)內容，進(jìn)而導致其所提交的專(zhuān)利申請因為不具有新穎性和/或創(chuàng )造性而不能獲得授權。造成這一現象的原因主要是高校師生對專(zhuān)利申請知識了解不夠，存在一定的誤區。

我國現行的專(zhuān)利制度采取先申請制，即以專(zhuān)利申請日（有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）作為時(shí)間點(diǎn)來(lái)界定現有技術(shù)。根據專(zhuān)利法第22條第5款的規定，現有技術(shù)是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術(shù)，現有技術(shù)包括在申請日（有優(yōu)先權的指優(yōu)先權日）以前在國內外出版物上公開(kāi)發(fā)表、在國內公開(kāi)使用或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)。高校師生通常會(huì )從學(xué)術(shù)研究的視角來(lái)看待專(zhuān)利申請，一方面認為專(zhuān)利申請和做學(xué)術(shù)研究一樣，應把技術(shù)方案做到盡善盡美之后方能進(jìn)行專(zhuān)利申請，另一方面認為自己發(fā)表的期刊論文不會(huì )影響到自己所提交的專(zhuān)利申請的新穎性和/或創(chuàng )造性。因此出現了因專(zhuān)利申請時(shí)機把握不當而導致專(zhuān)利申請不能獲得授權的問(wèn)題。

專(zhuān)利申請文件是技術(shù)文件，也是法律文件，不僅需要寫(xiě)明相應的技術(shù)信息，還需要符合專(zhuān)利法的相應規定，而申請文件撰寫(xiě)的好壞直接影響到專(zhuān)利申請能否獲得授權以及授權后權利的穩定性，同時(shí)可能影響審查周期。具體而言，高校的專(zhuān)利申請文件撰寫(xiě)常呈現“論文化”的特點(diǎn)，權利要求的保護范圍過(guò)窄。而這樣的專(zhuān)利申請即使獲得授權，其在后續專(zhuān)利權的行使中也易受他人制約。此外，高校師生的很多專(zhuān)利申請文件在撰寫(xiě)時(shí)往往采用不清楚、不確定的表達，如“一定量”“自制”等，或是為了保護技術(shù)訣竅而將某些技術(shù)手段簡(jiǎn)寫(xiě)，如申請人發(fā)明了一種組合物，卻對其中的關(guān)鍵組分以組分X來(lái)代替等。這樣的表述方式都可能會(huì )導致審查周期的延長(cháng)，甚至直接影響到該專(zhuān)利申請是否能獲得授權。

我國的發(fā)明專(zhuān)利申請需要經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，因此在專(zhuān)利的審查過(guò)程中需要申請人通過(guò)意見(jiàn)陳述和/或修改申請文件的方式，針對審查員所發(fā)出的審查意見(jiàn)通知書(shū)中指出的問(wèn)題逐一進(jìn)行答復。而在實(shí)際的審查過(guò)程中，筆者發(fā)現，很多高校師生對專(zhuān)利法的認識還不夠，導致其在答復審查意見(jiàn)通知書(shū)時(shí)不能準確理解審查員所指出的缺陷，也就無(wú)法做出具有針對性和說(shuō)服力的意見(jiàn)陳述；或是審查員發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)后，申請專(zhuān)利的大學(xué)生可能已經(jīng)畢業(yè)，無(wú)法聯(lián)系到本人，后續程序無(wú)法銜接，進(jìn)而導致專(zhuān)利申請的最終視撤。

多措并舉提高質(zhì)量

面對上述我國高校專(zhuān)利申請中所存在的一些問(wèn)題，筆者認為，首先應在高校著(zhù)重加強專(zhuān)利知識的普及與推廣，提高專(zhuān)利意識。這一點(diǎn)應從高校的領(lǐng)導層做起，高校的管理者深刻意識到專(zhuān)利對我國經(jīng)濟發(fā)展的重要性和迫切性，進(jìn)而在高校的教育體系中建立專(zhuān)利管理制度，開(kāi)展專(zhuān)利教育課程，開(kāi)設專(zhuān)利知識講座，建立專(zhuān)利申請的激勵機制等，這將有助于讓專(zhuān)利意識在高校生根開(kāi)花。

其次，對于專(zhuān)利申請文件的撰寫(xiě)，畢竟“術(shù)業(yè)有專(zhuān)攻”，在校大學(xué)生對于專(zhuān)利申請文件的撰寫(xiě)可能還缺乏經(jīng)驗，因此可委托給專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)利代理機構，以便在專(zhuān)利申請之初就可以撰寫(xiě)出嚴謹、合理、高質(zhì)量的專(zhuān)利申請文件，從而有效地縮短審查周期，也有助于獲得保護范圍合理的專(zhuān)利權。專(zhuān)利代理機構在后續專(zhuān)利權的維護、轉移中也扮演著(zhù)重要角色。值得一提的是，大學(xué)生是我國未來(lái)科技創(chuàng )新的骨干力量，如果在校期間加強其專(zhuān)利意識，在他們步入社會(huì )后，無(wú)論是到企業(yè)或是科研機構中工作，都將有利于專(zhuān)利知識的普及推廣。

再次是應加強企業(yè)和高校的交流和溝通，建立信息暢通的平臺，高?？梢杂嗅槍π缘剡M(jìn)行科研創(chuàng )新，直面企業(yè)技術(shù)需求，使創(chuàng )新成果與市場(chǎng)緊密結合，這將有助于專(zhuān)利技術(shù)的轉化；企業(yè)也可以在信息交流中對高校的最新科研成果有所了解，并結合自身所需，選取適合企業(yè)自身發(fā)展的專(zhuān)利技術(shù)，進(jìn)而提高企業(yè)的生產(chǎn)力和競爭力。

綜上所述，高校作為科技創(chuàng )新的源頭，其在科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的今天具有舉足輕重的作用。而我國高校目前在專(zhuān)利申請方面還存在諸如專(zhuān)利質(zhì)量不高、專(zhuān)利轉化率低等問(wèn)題。因此，需要高校從加強專(zhuān)利意識、建立專(zhuān)利獎勵機制等諸多方面做出改進(jìn)，以促進(jìn)高校的創(chuàng )新成果在社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。