廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《廣東省基礎與應用基礎研究重大項目管理實(shí)施細則（試行）》的通知

　　第三十四條 驗收結論作為項目結余資金管理的關(guān)鍵依據。項目承擔單位應加強結余資金管理，健全結余資金盤(pán)活機制，提升資金使用效益。

　?。ㄒ唬炇战Y論為“通過(guò)”，且項目承擔單位和項目負責人均無(wú)科研失信記錄的，結余財政經(jīng)費留歸項目承擔單位統籌用于科研活動(dòng)直接支出。結余財政經(jīng)費超過(guò)項目財政經(jīng)費總額30%的，項目承擔單位應自主選題開(kāi)展基礎研究，并將有關(guān)情況向省科技廳報備。

　?。ǘ炇战Y論為“結題”的項目，收繳結余財政經(jīng)費，后續經(jīng)費不予撥付。

　?。ㄈ炇战Y論為“終止”的項目，收繳結余和違規使用的財政經(jīng)費，后續經(jīng)費不予撥付。相關(guān)單位或人員涉及科研誠信問(wèn)題的，依照相關(guān)規定進(jìn)行處理。

　　第六章  監督檢查和誠信管理

　　第三十五條 建立以鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗的盡職免責機制。項目承擔單位及項目負責人已履行勤勉盡責義務(wù)且無(wú)違法違規行為，確因項目技術(shù)探索性強而無(wú)法實(shí)現預期目標的，相關(guān)責任主體可予以免責。

　　第三十六條 省科技廳加強項目事中事后監管，建立健全基礎研究重大項目隨機抽查常態(tài)化機制，推動(dòng)科技監督與審計監督、財會(huì )監督的貫通協(xié)調，推進(jìn)監督檢查數據匯交共享和結果互認。

　　第三十七條 日常監督工作遵循基礎研究科研規律，減少對正?？蒲谢顒?dòng)的影響，項目承擔單位與項目負責人積極配合做好監督工作。項目承擔單位嚴格執行財務(wù)規章制度和會(huì )計核算辦法，建立項目管理和經(jīng)費使用的日常監督機制，加強對項目負責人及項目參與單位的指導和監督。獲得項目資金的單位應自覺(jué)接受科技、財政、審計、監察等部門(mén)和機構的監督檢查。項目管理專(zhuān)業(yè)機構要做好日常監督，將項目重大事項及時(shí)報告省科技廳。

　　第三十八條 省科技廳將專(zhuān)項資金使用情況納入科研信用管理。對項目承擔單位、科研人員、第三方機構、評審專(zhuān)家、咨詢(xún)專(zhuān)家等各類(lèi)主體在科研經(jīng)費管理和使用過(guò)程中出現的失信行為進(jìn)行記錄、追責和懲戒，情節嚴重的，按照相應法律法規處理。

　　第七章  附 則

　　第三十九條 本細則由省科技廳負責解釋。

　　第四十條 本細則自2025年2月17日起試行，有效期3年。

粵科規范字〔2025〕3號

各地級以上市科技局，省內各有關(guān)高校、科研機構及有關(guān)單位：

　　為加強和規范省基礎與應用基礎研究重大項目組織實(shí)施與管理，現將《廣東省基礎與應用基礎研究重大項目管理實(shí)施細則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執行。

　　廣東省科學(xué)技術(shù)廳

　　2025年1月21日

　　廣東省基礎與應用基礎研究重大項目管理實(shí)施細則（試行）

　　第一章  總 則

　　第一條 為加強省基礎與應用基礎研究重大項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基礎研究重大項目”）管理，根據《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省省級財政專(zhuān)項資金管理辦法（修訂）的通知》（粵府〔2023〕34號）、《廣東省科技計劃項目監督規定》（粵府令第271號）、《省級財政科研項目資金管理監督辦法（2023年修訂）》（粵財規〔2023〕3號）以及廣東省基礎研究十年“卓粵”計劃等文件要求，結合基礎研究客觀(guān)規律，制定本細則。

　　第二條 本細則所指的基礎研究重大項目是圍繞“基礎研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉化+科技金融+人才支撐”全過(guò)程創(chuàng )新鏈的源頭節點(diǎn)，聚焦國家戰略和廣東經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中的重大科學(xué)問(wèn)題，組織集聚本領(lǐng)域優(yōu)勢科研團隊開(kāi)展前瞻性、引領(lǐng)性和獨創(chuàng )性的基礎理論研究和前沿科學(xué)探索。

　　第三條 基礎研究重大項目以增強原始創(chuàng )新能力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)源頭供給為目標，強化基礎研究領(lǐng)域前瞻性、引領(lǐng)性布局，鼓勵開(kāi)展高風(fēng)險、高價(jià)值基礎研究。旨在提升廣東省基礎研究原始創(chuàng )新能力，凝聚和培養有國際影響力的基礎學(xué)科人才，實(shí)現原創(chuàng )成果重大突破。

　　第四條 本細則所指的項目資金是由省級財政資金預算安排，廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省科技廳”）用于支持基礎研究重大項目的財政資金。

　　第二章  職責分工

　　第五條 省科技廳負責制訂基礎研究重大項目管理辦法等文件、申報資金預算、編制及發(fā)布指南、編制項目遴選工作方案、審定并報批立項建議、監督項目全過(guò)程管理等流程，按職責分工委托專(zhuān)業(yè)機構承擔基礎研究重大項目過(guò)程管理工作。

　　第六條 受省科技廳委托的項目管理專(zhuān)業(yè)機構，負責開(kāi)展基礎研究重大項目評審前的形式審查以及項目立項后的啟動(dòng)、實(shí)施、驗收等全流程管理服務(wù)。具體工作包括：組織簽訂任務(wù)書(shū)；協(xié)調項目啟動(dòng)；開(kāi)展項目績(jì)效跟蹤；組織項目分期撥款評估；研究處理并及時(shí)向省科技廳反映具體管理中發(fā)現的重大問(wèn)題；組織項目驗收或終止等，并主動(dòng)接受省科技廳及相關(guān)部門(mén)的監督檢查等。

　　第七條 項目評審專(zhuān)業(yè)機構負責具體制定評審全流程工作方案，開(kāi)展評審。

　　第八條 項目承擔單位是項目組織實(shí)施和資金使用的責任主體，具體職責包括：建立健全科研、財務(wù)、資產(chǎn)、采購招標、績(jì)效評價(jià)、成果轉化及與此相關(guān)的人事、誠信、倫理、科技安全、科技保密等內部管理制度；落實(shí)項目實(shí)施的配套條件；按要求及時(shí)報告項目進(jìn)展情況、資金使用情況以及其他重大事項，按程序報批需調整的事項；負責本單位項目資金監管，實(shí)行專(zhuān)賬核算，及時(shí)將經(jīng)費撥付至項目參與單位；加強對項目參與單位的指導和監督，配合做好監督、評估、驗收等工作。

　　第九條 項目負責人是項目組織實(shí)施和資金使用的直接責任人，對項目科研活動(dòng)和資金使用的真實(shí)性、合法性、合規性和相關(guān)性負責，具體職責包括：按照項目任務(wù)書(shū)，組織團隊完成主要目標和任務(wù)；據實(shí)編制項目預算，因需合規調整預算；落實(shí)科研日志制度，據實(shí)記錄項目研究方向和路線(xiàn)調整、預算調整、人員變動(dòng)、資金使用、設備和耗材使用等情況；項目實(shí)施中如遇重大事項或風(fēng)險，及時(shí)向項目承擔單位報告等。

　　第十條 項目主管單位是省直有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)、地級以上市人民政府科學(xué)技術(shù)主管部門(mén)、高等院校、科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機構等具有協(xié)同管理或者項目推薦權的單位，負責配合做好項目檢查督促和信息反饋等工作。

　　第十一條 如遇政策調整導致項目組織實(shí)施的職責分工發(fā)生變化的，依從新的政策執行。

　　第三章  資金支持范圍和方式

　　第十二條 基礎研究重大項目堅持“四個(gè)面向”的戰略方向，遵循“應用牽引”和“自由探索”的多元導向，圍繞廣東省基礎研究十年“卓粵”計劃重點(diǎn)領(lǐng)域、廣東省戰略性產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)集群以及其他制約社會(huì )發(fā)展的重大科學(xué)問(wèn)題開(kāi)展研究。

　　基礎研究重大項目按照資助對象和資助額度不同，分為“領(lǐng)航”和“基石”兩類(lèi)項目。項目類(lèi)別、數量和支持領(lǐng)域以當年度發(fā)布的申報通知內容為準，省科技廳根據年度預算合理安排。

　　第十三條 “領(lǐng)航”項目主要支持領(lǐng)軍科學(xué)家集中和整合優(yōu)勢科研資源，聚焦國家戰略和廣東經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中的重大科學(xué)問(wèn)題，有組織地開(kāi)展原創(chuàng )研究，力爭產(chǎn)出一批國內領(lǐng)先、國際一流的重大原創(chuàng )成果。每項資助資金不超過(guò)2000萬(wàn)元。

　　第十四條 “基石”項目主要支持從事基礎研究的中青年學(xué)術(shù)帶頭人，在已有較好基礎的前沿方向進(jìn)一步開(kāi)展系統性研究，取得一批原創(chuàng )性成果，推動(dòng)若干重要領(lǐng)域取得突破。每項資助資金不超過(guò)500萬(wàn)元。

　　第四章  項目申報和立項

　　第十五條 基礎研究重大項目通過(guò)自下而上廣泛征集、自上而下主動(dòng)謀劃，采用競爭擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托等項目遴選方式組織實(shí)施。指南對外發(fā)布可采用公開(kāi)發(fā)布或定向發(fā)布的方式，明確申報條件、支持范圍、支持對象等內容。鼓勵基礎研究重大項目開(kāi)展非共識項目專(zhuān)家實(shí)名推薦制、基礎研究選題多樣化等新模式試點(diǎn)。

　?。ㄒ唬└偁帗駜?yōu)是基礎研究重大項目的主要遴選方式，支持開(kāi)展面向我省戰略性產(chǎn)業(yè)集群關(guān)鍵核心技術(shù)前端科學(xué)問(wèn)題以及前沿科學(xué)問(wèn)題的基礎研究項目，項目注重需求牽引和問(wèn)題導向，指南一般采用公開(kāi)發(fā)布方式。

　?。ǘ┒ㄏ驌駜?yōu)和定向委托類(lèi)項目主要支持具有創(chuàng )新性、顛覆性的理念，不同于現有知識體系和共識的非共識項目；優(yōu)勢單位較為集中、研發(fā)任務(wù)組織強度較高等重大任務(wù)；以及為社會(huì )提供公共服務(wù)的重大基礎研究設施的基礎研究項目。項目指南一般采用定向發(fā)布方式。定向項目的認定標準和認定程序在工作方案或指南中予以明確。

　　第十六條 基礎研究重大項目面向科研基礎扎實(shí)、科研條件完備、運行管理規范、科研信用記錄良好，并具有獨立法人資格的省內創(chuàng )新主體開(kāi)放牽頭申報，其他地區科研人員和機構可作為參與單位共同申報。鼓勵牽頭單位聯(lián)合港澳高水平團隊共同申報。鼓勵已處于行業(yè)技術(shù)前沿的科技領(lǐng)軍企業(yè)為解決發(fā)展的技術(shù)瓶頸提出需求、投入配套資金，組建創(chuàng )新聯(lián)合體共同申報。

　　第十七條 競爭擇優(yōu)項目實(shí)行預申報制，預申報環(huán)節主要報送項目選題等材料，通過(guò)預申報評審的項目提交正式申報材料。定向擇優(yōu)和定向委托項目直接提交正式申報材料。牽頭申報單位應當對提交的項目申報材料進(jìn)行初步審核，確保申報材料的真實(shí)性和完整性。

　　第十八條 基礎研究重大項目實(shí)行預算制，項目申報人按照政策相符性、目標相關(guān)性和經(jīng)濟合理性原則，編制項目預算。項目申報單位組織科研和財務(wù)管理部門(mén)對項目預算進(jìn)行審核，審核意見(jiàn)隨正式申報材料一并提交。

　　第十九條 省科技廳組織項目管理專(zhuān)業(yè)機構及項目評審專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展立項評審。預算評審和立項評審合并開(kāi)展，由領(lǐng)域專(zhuān)家和財務(wù)專(zhuān)家共同審核。

　?。ㄒ唬└偁帗駜?yōu)項目分為預申報評審和正式申報評審兩個(gè)環(huán)節。預申報一般采用網(wǎng)絡(luò )評審，正式申報一般采用答辯評審。

　?。ǘ┒ㄏ驌駜?yōu)項目一般采用答辯評審的方式。

　?。ㄈ┒ㄏ蛭许椖恳话悴捎谜撟C的方式。

　　第二十條 在評審基礎上，省科技廳可根據需要組織開(kāi)展相關(guān)項目的現場(chǎng)核查，提出擬立項項目和資金安排建議，并征求省有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。

　　第二十一條 省科技廳根據立項評審專(zhuān)家意見(jiàn)，綜合考慮項目承擔單位和領(lǐng)域布局的均衡性，擇優(yōu)遴選擬立項項目，集體決策立項和資金安排。

　　第二十二條 擬立項項目經(jīng)省科技廳審批后，除有保密要求和涉及敏感信息外，按程序進(jìn)行公示。

　　第五章  項目管理和驗收

　　第二十三條 項目負責人根據立項評審意見(jiàn)完善項目任務(wù)書(shū)和實(shí)施方案（可行性報告），任務(wù)書(shū)核心考核指標不得低于申報書(shū)要求。項目承擔單位按程序簽訂項目任務(wù)書(shū)。

　　第二十四條 項目立項后，省科技廳按程序報送資金分配方案并下達項目計劃，后續按程序辦理專(zhuān)項資金下達和撥付手續。

　　任務(wù)書(shū)簽訂后，項目資金采用分期撥款的方式下達至項目單位，具體撥付批次由省科技廳根據年度預算和項目管理需要確定。

　　第二十五條 項目承擔單位組織項目啟動(dòng)，邀請領(lǐng)域專(zhuān)家研討并完善實(shí)施方案（可行性報告），進(jìn)一步細化任務(wù)分工和實(shí)施計劃。

　　第二十六條 項目啟動(dòng)實(shí)施后，項目負責人按程序通過(guò)廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺填報年度執行情況，項目年度執行情況表作為項目執行期內各類(lèi)檢查、評估評價(jià)的重要依據。

　　第二十七條 項目管理專(zhuān)業(yè)機構按要求對項目開(kāi)展分期撥款評估，根據評估結果提出后續撥款建議。省科技廳審議通過(guò)后，按程序辦理資金撥付。評估結果不通過(guò)的項目暫緩撥付后續資金，視情況進(jìn)行延期評估或項目終止。項目管理專(zhuān)業(yè)機構向項目承擔單位反饋分期撥款評估結果，提出整改要求，加強后期跟蹤管理服務(wù)。

　　第二十八條 項目實(shí)施過(guò)程中需要變更項目任務(wù)書(shū)內容的，應在項目執行期內提出變更申請。

　?。ㄒ唬╉椖繄绦羞^(guò)程中需要變更有關(guān)事項的，項目承擔單位在原執行期終止日前六個(gè)月通過(guò)廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺提出申請并說(shuō)明變更事項及原因。

　?。ǘ┗A研究重大項目變更審批采取分級管理，具體如下：

　　1.項目承擔單位變更、項目負責人變更、項目自籌經(jīng)費調減、項目預算總額增加或減少、主要研究目標及考核指標變更等重大事項需經(jīng)過(guò)項目管理專(zhuān)業(yè)機構審核并由省科技廳集體決策審議。

　　2.項目參與單位變更、項目起止時(shí)間變更、項目財政資金合理調減需經(jīng)過(guò)項目管理專(zhuān)業(yè)機構審核。

　　3.項目經(jīng)費使用變更（包括項目總預算不變情況下的直接費用、間接費用、合作單位間預算變更）、技術(shù)路線(xiàn)、研究方案和項目組成員調整由項目承擔單位審批。

　　第二十九條  項目承擔單位應按照規定提出驗收申請。

　?。ㄒ唬┗A研究重大項目執行期一般為5年。

　?。ǘ╉椖砍袚鷨挝粦趫绦衅诮Y束后一個(gè)月內，在廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺提出驗收申請，如在任務(wù)書(shū)執行期內完成任務(wù)書(shū)規定的任務(wù)、指標及經(jīng)費投入等內容，或因重大自然災害等不可抗力以及研究方向不再具備創(chuàng )新性和實(shí)際意義、經(jīng)實(shí)踐證明關(guān)鍵技術(shù)底層理論難以突破等其他原因導致無(wú)法開(kāi)展項目實(shí)施的，項目承擔單位可提前提出驗收申請，對于已無(wú)法繼續實(shí)施的項目驗收結論只能為“結題”或“終止”。如項目存在嚴重違反項目管理有關(guān)規定或嚴重影響任務(wù)書(shū)履約的行為，項目管理專(zhuān)業(yè)機構應啟動(dòng)強制終止。

　?。ㄈ┮蚬什荒馨雌谕瓿赡繕巳蝿?wù)的，應在執行期結束前提出延期申請，項目延期不超過(guò)2次，每次不超過(guò)1年。

　　第三十條 項目管理專(zhuān)業(yè)機構通過(guò)會(huì )議驗收的方式組織。驗收以任務(wù)書(shū)為主要依據，聚焦核心研究任務(wù)的完成情況，重點(diǎn)評價(jià)新發(fā)現、新原理、新方法、新規律的重大原創(chuàng )性和科學(xué)價(jià)值，解決廣東經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的效能，發(fā)現和培養人才，以及代表性成果的質(zhì)量和水平。

　　第三十一條 基礎研究重大項目產(chǎn)生的研究成果，包括經(jīng)過(guò)科學(xué)研究取得的論文、專(zhuān)著(zhù)、軟件、標準、重要報告、專(zhuān)利、數據庫、標本庫及科研儀器設備等有價(jià)值的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出，在公開(kāi)發(fā)表時(shí)，應當注明獲得“廣東省基礎研究重大項目”或“Guangdong Major Project of Basic Research”資助并標注項目編號，第一標注的項目成果作為項目驗收與評估的確認依據。論文、專(zhuān)著(zhù)、重要報告等標注的成果應與項目相關(guān)，完成人應包括項目組成員，完成單位應包括項目承擔單位或參與單位。驗收結論為“通過(guò)”的項目，項目承擔單位在提交驗收書(shū)前應在陽(yáng)光政務(wù)平臺進(jìn)行科技成果登記申報。

　　第三十二條 項目承擔單位和參與單位應落實(shí)國家與省級科技報告與成果登記制度，推廣項目產(chǎn)生的重大創(chuàng )新產(chǎn)品，促進(jìn)技術(shù)交易和成果轉化，并落實(shí)支持成果轉化的科研人員激勵政策。

　　第三十三條 項目驗收結論分為“通過(guò)”“結題”“終止”三類(lèi)。

　?。ㄒ唬┌雌诒Ｙ|(zhì)完成項目任務(wù)書(shū)確定的目標和任務(wù)，經(jīng)費使用合理合規，結論為“通過(guò)”。如僅完成任務(wù)書(shū)部分核心考核指標，但該成果取得重大突破，經(jīng)專(zhuān)家認定后結論可為“通過(guò)”。

　?。ǘ┮虿豢煽沽е聼o(wú)法完成任務(wù)書(shū)確定的主要目標和任務(wù)，但已按相關(guān)要求開(kāi)展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，經(jīng)費使用合理合規，且不存在科研失信、違法違規行為的，結論為“結題”。

本文共分 1 頁(yè)