廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《廣東省省級科技計劃項目驗收管理辦法》的通知

粵科規范字〔2024〕4號

各有關(guān)單位：

　　現將《廣東省省級科技計劃項目驗收管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執行。

廣東省科學(xué)技術(shù)廳

                           2024年11月25日

相關(guān)鏈接：《廣東省省級科技計劃項目驗收管理辦法》政策解讀

廣東省省級科技計劃項目驗收管理辦法

第一章 總則

　　第一條  為貫徹落實(shí)中共廣東省委 廣東省人民政府印發(fā)《廣東省機構改革方案》（粵發(fā)〔2024〕2號）的要求，強化省科學(xué)技術(shù)廳省級財政科技計劃統籌協(xié)調管理、科研項目資金協(xié)調評估監督的職責，進(jìn)一步規范省級科技計劃項目驗收（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目驗收）管理，依據國家和我省相關(guān)政策規定，結合我省科技創(chuàng )新治理實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  凡經(jīng)廣東省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省科技廳）立項，并簽訂省級科技計劃項目任務(wù)書(shū)或合同書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)任務(wù)書(shū)）的科技計劃項目均應列入本辦法管理范疇。

　　第三條  項目驗收是按照任務(wù)書(shū)目標要求，對項目任務(wù)完成情況和成果產(chǎn)出情況等方面進(jìn)行的一次性綜合績(jì)效評價(jià)。

　　第四條  項目驗收應遵循“對口管理、分工負責，科學(xué)評價(jià)、對標考核，便捷減負、簡(jiǎn)約高效”的原則。

第二章 管理職責

　　第五條  項目驗收管理依據省科技廳確定的省級科技計劃項目管理工作分工要求，各負其責、各司其職。

　?。ㄒ唬┦】萍紡d負責制訂驗收制度、通報驗收進(jìn)展、組織驗收復核、審核終止項目、抽查驗收工作、安排項目驗收工作經(jīng)費，并按有關(guān)規定落實(shí)財政經(jīng)費收繳工作。

　?。ǘ╉椖抗芾韺?zhuān)業(yè)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)機構）負責承接項目驗收的具體實(shí)施工作，包括計劃安排、提醒督辦、材料審核、組織評審、驗收歸檔等工作，跟蹤項目實(shí)施動(dòng)態(tài)，定期匯總驗收情況，凝練項目技術(shù)成果。驗收過(guò)程中遇到重大事項，第一時(shí)間向省科技廳報告。

　?。ㄈ└鞯丶壱陨鲜锌萍贾鞴懿块T(mén)、高校、科研機構以及其他具有項目推薦權的單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目主管部門(mén)）負責配合做好項目驗收支撐、檢查督促和信息反饋等工作。

　　第六條  項目承擔（參與）單位、項目負責人及團隊成員負責按照任務(wù)書(shū)要求開(kāi)展科研工作，充分履行勤勉盡責和誠信義務(wù)，規范使用科研經(jīng)費。項目承擔單位是項目組織實(shí)施和資金使用的責任主體，應牽頭做好項目驗收準備工作，對報送材料的真實(shí)性負責，并及時(shí)提出驗收申請。

第三章 驗收申請

　　第七條  項目承擔單位應在任務(wù)書(shū)執行期結束后的一個(gè)月內，在廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)陽(yáng)光政務(wù)平臺）提出驗收申請。項目承擔單位在任務(wù)書(shū)執行期內，已完成目標任務(wù)或因市場(chǎng)環(huán)境變化等不可抗力導致無(wú)法或已無(wú)必要開(kāi)展項目實(shí)施的，可直接提出驗收（或終止）申請。

　　不可抗力是不能預見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀(guān)情況。不可抗力主要包括以下幾種情形：重大自然災害，如嚴重地震、海嘯等造成研究條件、研究設施、階段性研究成果嚴重破壞且較長(cháng)時(shí)間難以恢復，及其他重大社會(huì )疫情，致使研究工作在項目實(shí)施周期內較長(cháng)時(shí)間無(wú)法進(jìn)行，或是因重大自然災害、重大社會(huì )疫情等造成項目團隊重大人員傷亡嚴重影響研究工作進(jìn)行的情形；政府行為，如征收、征用、行業(yè)禁令等情形；社會(huì )異常事件，如戰爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動(dòng)等情形。因任務(wù)書(shū)核心技術(shù)指標已由他人公開(kāi)導致已無(wú)必要開(kāi)展項目實(shí)施的情形，或是正常市場(chǎng)風(fēng)險如市場(chǎng)供求關(guān)系變動(dòng)、價(jià)格波動(dòng)、競爭加劇、消費者需求變化等情形，都屬于非不可抗力。

　　需要延期的項目應在任務(wù)書(shū)執行期結束前提出延期申請。已過(guò)執行期項目不得申請延期。原則上項目延期不得超過(guò)2次，每次不超過(guò)1年，經(jīng)項目主管部門(mén)審核后生效。

　　第八條  項目承擔單位提交的驗收申請材料包括：

　?。ㄒ唬炇丈暾垥?shū)；

　?。ǘ╉椖繉?shí)施總結報告；

　?。ㄈ┴斦?jīng)費撥款100萬(wàn)元以下的項目由項目承擔單位出具經(jīng)費決算表并加蓋公章；

　?。ㄋ模┴斦?jīng)費撥款100萬(wàn)元（含）以上的項目由項目承擔單位委托在省科技廳備案的第三方會(huì )計師事務(wù)所出具審計報告。審計范圍應包括項目已撥付的財政經(jīng)費與自籌資金，以及項目經(jīng)濟指標完成情況。

　?。ㄎ澹┏兄Z全額退還財政經(jīng)費的，可不提供經(jīng)費決算表或不進(jìn)行財務(wù)審計，但須提供財政經(jīng)費退回承諾函并加蓋公章；

　?。┫嚓P(guān)成果（包括任務(wù)書(shū)要求的技術(shù)指標、經(jīng)濟指標、知識產(chǎn)權、項目成果等。對于有技術(shù)就緒度等級提升要求的項目，需提供經(jīng)省科技廳認定的第三方中介服務(wù)機構出具的技術(shù)就緒度等級報告）；

　?。ㄆ撸┿∈卣\信承諾書(shū)；

　?。ò耍┢渌嚓P(guān)材料。

　　第九條  專(zhuān)業(yè)機構應在收到驗收申請后的15個(gè)工作日內，對驗收材料的完整性進(jìn)行審核，并反饋審核意見(jiàn)。驗收申請正式受理后，一般應在3個(gè)月內完成驗收組織工作。

　　第十條  項目實(shí)施過(guò)程中存在以下問(wèn)題的，經(jīng)省科技廳審核同意后，專(zhuān)業(yè)機構應啟動(dòng)強制終止：

　?。ㄒ唬╉椖砍袚鷨挝粺o(wú)正當理由或特殊原因在項目執行期結束后1個(gè)月內，仍未提交驗收申請；

　?。ǘ╉椖砍袚鷨挝灰虻归]、破產(chǎn)、注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)或長(cháng)期失聯(lián)等導致無(wú)法申請驗收的；

　?。ㄈ╉椖砍袚鷨挝换蝽椖控撠熑税l(fā)生嚴重違規違紀、嚴重科研不端或違反科技倫理的行為；

　?。ㄋ模╉椖堪l(fā)生重大變更，且未按要求報批變更手續；

　?。ㄎ澹╉椖砍袚鷨挝痪懿慌浜享椖框炇?、監督檢查等工作，或在項目實(shí)施過(guò)程中發(fā)現重大問(wèn)題或風(fēng)險，不按規定整改或拒絕整改；

　?。╉椖砍袚鷨挝粺o(wú)正當理由未按項目合同約定的計劃進(jìn)度實(shí)施項目且項目進(jìn)展嚴重滯后，經(jīng)催告后在規定期限內仍遲延實(shí)施；

　?。ㄆ撸┢渌`反項目管理有關(guān)規定或嚴重影響任務(wù)書(shū)履約的行為。

　　第十一條  實(shí)施強制終止的項目，由專(zhuān)業(yè)機構在陽(yáng)光政務(wù)平臺提交以下材料：

　　申請終止的原因，如調查取證材料、公示材料、承擔單位注銷(xiāo)（撤銷(xiāo)）材料，嚴重違規違紀行為、科研失信行為等的認定材料，司法機關(guān)立案、判決材料等。

第四章 組織評價(jià)

　　第十二條  專(zhuān)業(yè)機構應按照隨機、回避、保密、輪換等原則在廣東省科技咨詢(xún)專(zhuān)家庫中抽取專(zhuān)家，組建驗收評價(jià)專(zhuān)家組，專(zhuān)家組組長(cháng)由技術(shù)專(zhuān)家擔任。財政經(jīng)費撥款100萬(wàn)元以下的項目，如未經(jīng)在省科技廳備案的第三方會(huì )計師事務(wù)所出具審計報告，專(zhuān)家組應至少包含1名財務(wù)專(zhuān)家；財政經(jīng)費撥款100萬(wàn)元（含）以上的項目可不再組織財務(wù)專(zhuān)家進(jìn)行現場(chǎng)核查。每位專(zhuān)家現場(chǎng)簽署驗收承諾書(shū)。

　　第十三條  驗收評價(jià)實(shí)行專(zhuān)家組負責制。專(zhuān)家組應依據項目任務(wù)書(shū)和驗收申請材料，必要時(shí)可對照申報書(shū)和申報指南，聚焦項目管理、資金管理、項目產(chǎn)出和標志性成果，進(jìn)行綜合評價(jià)，出具驗收意見(jiàn)。專(zhuān)家組專(zhuān)家應對驗收評價(jià)客觀(guān)公正、勤勉盡責。

　　第十四條  專(zhuān)業(yè)機構根據項目財政經(jīng)費實(shí)際撥款金額不同采取相應的評價(jià)方式。100萬(wàn)元以下項目可采取材料評價(jià)方式，專(zhuān)家組由3或5名專(zhuān)家組成；100萬(wàn)元（含）到300萬(wàn)元的項目采取集中會(huì )議或視頻會(huì )議評價(jià)方式，必要時(shí)進(jìn)行現場(chǎng)考察，專(zhuān)家組由5名或以上單數專(zhuān)家組成；300萬(wàn)元（含）以上的項目采取現場(chǎng)會(huì )議評價(jià)方式，專(zhuān)家組由5名或以上單數專(zhuān)家組成。申請終止的項目可采取材料評價(jià)的方式，專(zhuān)家組由5名或以上單數專(zhuān)家組成。

　　專(zhuān)家組評價(jià)費用由專(zhuān)業(yè)機構在工作經(jīng)費中列支。

　　第十五條  驗收結論分為“通過(guò)”、“結題”、“終止”三類(lèi)。

　?。ㄒ唬┌雌诒Ｙ|(zhì)完成項目任務(wù)書(shū)確定的目標和任務(wù)，經(jīng)費使用合理合規，結論為“通過(guò)”。如僅完成任務(wù)書(shū)部分核心技術(shù)指標，但該技術(shù)取得重大突破或產(chǎn)生重大代表性成果的，經(jīng)專(zhuān)家認定后結論為“通過(guò)”；

　?。ǘ┮虿豢煽沽е聼o(wú)法完成任務(wù)書(shū)確定的主要目標和任務(wù)，但已按相關(guān)要求開(kāi)展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，經(jīng)費使用合理合規，且不存在科研失信、違法違規行為的，結論為“結題”；

　?。ㄈ┏ㄒ唬?、（二）以外的情形，結論為“終止”。

　　第十六條  驗收結論將作為項目結余資金管理和誠信管理的關(guān)鍵依據；作為項目承擔單位對研發(fā)團隊進(jìn)行考核激勵和后續科研方向謀劃的參考；作為科研機構評估、科技人才評價(jià)、科技獎勵的參考；作為投融資機構決策的參考。

　　第十七條  驗收結論為“通過(guò)”的，且項目承擔單位和項目負責人均無(wú)科研失信記錄的，結余財政經(jīng)費留歸項目承擔單位統籌用于科研活動(dòng)直接支出。

　　驗收結論為“結題”的，原則上應收繳結余財政經(jīng)費，后續經(jīng)費不予撥付。

　　驗收結論為“終止”的，原則上應收繳結余和違規使用的財政經(jīng)費，后續經(jīng)費不予撥付。相關(guān)單位或人員涉及科研誠信問(wèn)題的，依照相關(guān)規定進(jìn)行處理。

　　第十八條  專(zhuān)家驗收意見(jiàn)應包括驗收結論、項目任務(wù)完成情況、成果產(chǎn)出情況、資金管理和支出情況，以及存在的問(wèn)題和建議等。驗收結論為“結題”或“終止”的，還應包括對財政經(jīng)費收繳、科研誠信管理等的處理意見(jiàn)。

第五章 公示及處理

　　第十九條  完成驗收評價(jià)的項目應在陽(yáng)光政務(wù)平臺進(jìn)行公示（按規定不予公示的除外）。公示內容包括項目名稱(chēng)、項目編號、承擔單位、驗收結論、收繳財政經(jīng)費及擬作出失信記錄情況等信息，公示期為10個(gè)工作日。

　　第二十條  項目承擔（參與）單位、項目負責人或團隊成員對驗收意見(jiàn)有異議的，應在公示期內或收到驗收意見(jiàn)之日起10個(gè)工作日內向省科技廳提出書(shū)面復核申請，單位申請應加蓋公章，個(gè)人申請應進(jìn)行簽名。省科技廳受理后，應組織專(zhuān)家進(jìn)行論證復核，45個(gè)工作日內作出復核決定，并通知申請單位或個(gè)人。

　　第二十一條  專(zhuān)業(yè)機構應在無(wú)異議或異議處理完成后的15個(gè)工作日內在陽(yáng)光政務(wù)平臺上傳驗收意見(jiàn)及異議處理意見(jiàn)。待項目承擔單位完善驗收書(shū)后，專(zhuān)業(yè)機構將已蓋章的驗收書(shū)上傳至陽(yáng)光政務(wù)平臺，并與其他驗收材料匯總歸檔。

　　第二十二條  實(shí)行項目科技成果登記制度。項目驗收結論為“通過(guò)”的，項目承擔單位在提交驗收書(shū)前應在陽(yáng)光政務(wù)平臺進(jìn)行科技成果登記申報。

　　第二十三條  對于擬記錄科研失信的單位或個(gè)人，省科技廳應依次下發(fā)《行政處理決定事先告知書(shū)》、《行政處理決定書(shū)》。相關(guān)單位或個(gè)人如有異議的，可向省科技廳提出書(shū)面復核申請，單位應加蓋公章，個(gè)人應進(jìn)行簽名。省科技廳受理后，應組織專(zhuān)家進(jìn)行論證復核，45個(gè)工作日內作出復核決定，并通知申請單位或個(gè)人。

　　對于應進(jìn)行科研失信記錄的單位或個(gè)人，省科技廳應依據將相關(guān)處理決定書(shū)等材料進(jìn)行誠信管理。

　　第二十四條  公示期滿(mǎn)無(wú)異議后，對于涉及收繳財政經(jīng)費的項目，由省科技廳按相關(guān)程序辦理財政經(jīng)費收繳工作。

第六章 監督管理

　　第二十五條  項目承擔單位按相關(guān)制度規定，在陽(yáng)光政務(wù)平臺上定期報告項目實(shí)施進(jìn)度、資金使用和組織管理等情況，發(fā)生重大變更事項應及時(shí)向專(zhuān)業(yè)機構報告，經(jīng)省科技廳黨組審議并作出決策。專(zhuān)業(yè)機構應全面掌握項目進(jìn)展，防范項目實(shí)施過(guò)程中的重大風(fēng)險。

　　第二十六條  拓寬民主監督渠道，對于財政經(jīng)費投入巨大、技術(shù)成果意義重大的項目，可邀請特邀監督員參與驗收工作。

　　第二十七條  省科技廳應開(kāi)展驗收工作專(zhuān)項抽查，充分利用大數據等信息技術(shù)提高監督檢查效率，加強與財政、審計等相關(guān)行業(yè)行政主管部門(mén)信息共享、聯(lián)動(dòng)管理，減少重復檢查，提高驗收質(zhì)量。

　　因審計、紀檢監察、科技等部門(mén)在監督檢查、隨機抽查、評估評價(jià)等發(fā)現已驗收項目存在驗收時(shí)未發(fā)現事實(shí)導致可能影響驗收結論的，由省科技廳同專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展進(jìn)一步核實(shí)，并根據核實(shí)結果作出是否取消驗收結論的處理意見(jiàn)。如需取消驗收結論的，由專(zhuān)業(yè)機構重新組建專(zhuān)家組開(kāi)展驗收評價(jià)工作。

　　第二十八條  項目驗收“通過(guò)”，經(jīng)批準結余財政經(jīng)費留歸繼續使用的，項目承擔單位應優(yōu)先考慮將其用于原項目團隊科研需要，并加強結余資金管理，健全結余資金盤(pán)活機制，加快資金使用進(jìn)度。結余資金使用情況作為項目驗收情況信息應主動(dòng)公開(kāi)，接受監督，并向項目主管部門(mén)報備。

　　第二十九條  項目承擔（參與）單位、項目負責人及團隊成員要信守承諾，強化責任意識，勤勉盡責實(shí)施項目。發(fā)生違規違法行為的，要依規依法追究責任；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

　　第三十條  省科技廳機關(guān)及專(zhuān)業(yè)機構工作人員要嚴格遵守 “十不準”要求，強化紀律意識，自覺(jué)防范廉政風(fēng)險。各專(zhuān)業(yè)機構在組織驗收工作中，應主動(dòng)提請項目承擔單位對驗收工作人員作風(fēng)紀律情況進(jìn)行評價(jià)。

第七章 附則

　　第三十一條  “大專(zhuān)項+任務(wù)清單”、省基礎與應用基礎研究重大項目、省基礎與應用基礎研究基金自然科學(xué)基金及保密、應急等類(lèi)別的省級科技計劃項目驗收工作，按有關(guān)規定執行。

　　第三十二條  本辦法自2025年1月1日起發(fā)布施行，有效期5年。本辦法由省科技廳負責解釋。2020年3月27日發(fā)布的《廣東省省級科技計劃項目驗收結題工作規程（試行）》（粵科監字〔2020〕77 號）和2014年11月21日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項目終止結題工作規程（試行）》（粵科監審字〔2014〕168號）同時(shí)廢止。

　　附件：1.廣東省科技計劃項目驗收申請書(shū)

　　　　　2.廣東省科技計劃項目實(shí)施總結報告

　　　　　3.廣東省科技計劃項目經(jīng)費決算表

　　　　　4.廣東省科技計劃項目專(zhuān)項審計報告

　　　　　5.財政經(jīng)費退回承諾函

　　　　　6.恪守誠信承諾書(shū)

　　　　　7.廣東省科技計劃項目驗收材料形式審查意見(jiàn)表

　　　　　8.廣東省科技計劃項目終止審核意見(jiàn)表

　　　　　9.驗收專(zhuān)家承諾書(shū)

　　　　　10.廣東省科技計劃項目驗收專(zhuān)家組意見(jiàn)表

　　　　　11.廣東省科技計劃項目驗收意見(jiàn)異議復核專(zhuān)家意見(jiàn)表