粵科規范字〔2024〕2號
各有關(guān)單位：
《廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技計劃項目科研誠信管理辦法》已經(jīng)省司法廳審查通過(guò)，現印發(fā)給你們，請遵照執行。
省科技廳
2024年9月25日
廣東省科學(xué)技術(shù)廳科技計劃項目科研誠信管理辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加強科研誠信建設，規范科技計劃項目誠信管理，營(yíng)造良好科技創(chuàng )新生態(tài)，根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》（廳字〔2018〕23號）、《科研失信行為調查處理規則》（國科發(fā)監〔2022〕221號）、《廣東省社會(huì )信用條例》、《廣東省科技計劃項目監督規定》（粵府令第271號）、《省級財政科研項目資金管理監督辦法（2023年修訂）》（粵財規〔2023〕3號）等，制定本辦法。
第二條 本辦法規定的項目科研誠信管理是指對參與省科技廳設立的科技計劃項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目）的項目單位、項目人員、咨詢(xún)評審專(zhuān)家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員等責任主體，在項目指南編制、申報、評審、立項、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等全流程活動(dòng)中，遵守科學(xué)研究行為準則與規范、財政科研項目資金管理要求，履行約定義務(wù)等誠信狀況，進(jìn)行認定和管理。
項目單位是指申報或實(shí)施項目的企業(yè)、科研院所、高等學(xué)校、其他事業(yè)單位和行業(yè)組織等，包括項目承擔（或申報）單位及項目參與單位。
項目人員是指申報、承擔或參與項目實(shí)施的人員，包括項目負責人及項目組成員。
咨詢(xún)評審專(zhuān)家是指為項目提供咨詢(xún)評審、監督檢查、評估評價(jià)等意見(jiàn)的專(zhuān)業(yè)人員。
第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員是指為項目提供審計、咨詢(xún)、績(jì)效評估評價(jià)、檢驗檢測等服務(wù)的第三方機構及其工作人員。
第三條 項目科研誠信管理遵循科學(xué)規范、客觀(guān)公正、激勵創(chuàng )新、寬容失敗、獎懲并舉、協(xié)同共治的原則，落實(shí)分級負責、逐級壓實(shí)，職責清晰、協(xié)調有序的管理要求。
省科技廳負責項目科研誠信管理規范和政策措施的制定；指導相關(guān)責任主體開(kāi)展項目科研誠信管理工作；記錄相關(guān)責任主體的科研誠信情況，開(kāi)展誠信審核及結果應用；做好科研失信行為數據的信息匯集、匯交報送、信用修復、聯(lián)合懲戒等工作。
各地科技主管部門(mén)負責推進(jìn)本行政區域科研誠信建設，履行科研誠信管理職責，加強科研誠信宣傳教育，強化項目科研誠信審核機制，匯交科研失信行為信息，發(fā)揮承上啟下作用，組織或配合上級部門(mén)開(kāi)展科研失信行為查處和聯(lián)合懲戒工作。
項目單位是科研誠信建設、強化作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研失信行為調查處理的第一責任主體，應完善內部制度建設，將科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)工作納入日常管理，加強科研誠信教育，引導科研人員樹(shù)立良好的作風(fēng)學(xué)風(fēng)。
第二章 失信界定
第四條 項目單位、項目人員應當嚴格遵守法律、法規、規章以及項目管理和財政科研項目資金管理相關(guān)規定，恪守誠信承諾，履行項目任務(wù)書(shū)約定的內容，遵守科學(xué)研究行為準則與規范。
第五條 咨詢(xún)評審專(zhuān)家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員應當嚴格遵守法律、法規、規章規定以及行業(yè)規范和職業(yè)道德，恪守誠信承諾，自覺(jué)抵制請托行為，實(shí)事求是、客觀(guān)公正履行相關(guān)約定。
第六條 項目單位科研失信行為包括以下情形：
?。ㄒ唬┰陧椖可陥?、評審、立項、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中存在偽造、篡改、賄賂、利益交換等；
?。ǘ┰陧椖可陥?、評審、立項、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，組織請托；
?。ㄈ┌?、縱容本單位項目人員的科研失信行為，或騙取項目；
?。ㄋ模┮耘撟骷俜绞将@得項目科技倫理審查批準，或偽造、篡改項目科技倫理審查批準文件等；
?。ㄎ澹╅_(kāi)展危害國家安全、損害社會(huì )公共利益、危害人體健康的科技活動(dòng)；
?。┢渌蒲惺判袨?。
第七條 項目人員科研失信行為包括以下情形：
?。ㄒ唬┰陧椖可陥?、評審、立項、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中存在偽造、篡改、賄賂、利益交換等；
?。ǘ┰陧椖可陥?、評審、立項、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，實(shí)施請托；
?。ㄈ┏u、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書(shū)；
?。ㄋ模┚幵煅芯窟^(guò)程、偽造研究成果，買(mǎi)賣(mài)實(shí)驗研究數據，偽造、篡改實(shí)驗研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶(hù)使用報告等；
?。ㄎ澹┵I(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投論文或項目申報驗收材料等，虛構同行評議專(zhuān)家及評議意見(jiàn)；
?。┮耘撟骷俜绞将@得項目科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等；
?。ㄆ撸o(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻署名等違反論文、獎勵、專(zhuān)利等署名規范；
?。ò耍┥米詷俗⒒蛱摷贅俗@得項目資助；
?。ň牛_取項目、項目財政資金以及獎勵、榮譽(yù)等；
?。ㄊ╅_(kāi)展危害國家安全、損害社會(huì )公共利益、危害人體健康的科技活動(dòng)；
?。ㄊ唬┢渌蒲惺判袨?。
第八條 咨詢(xún)評審專(zhuān)家科研失信行為包括以下情形：
?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽斒侄潍@取咨詢(xún)、評審、評估、評價(jià)、監督檢查資格；
?。ǘ┰陧椖可陥?、評審、立項、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，接受請托；
?。ㄈ┏u、剽竊咨詢(xún)評審對象的科研成果；
?。ㄋ模┻`反咨詢(xún)評審相關(guān)規定，泄露項目技術(shù)信息等其他科研失信行為。
第九條 第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構及其工作人員科研失信行為包括以下情形：
?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽斒侄潍@取相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)；
?。ǘ┰陧椖可陥?、評審、立項、實(shí)施、驗收、監督檢查和評估評價(jià)等活動(dòng)中，接受請托；
?。ㄈ┏u、剽竊服務(wù)對象的研究成果；
?。ㄋ模氖聦W(xué)術(shù)論文、實(shí)驗研究數據、項目申報驗收材料等的買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投服務(wù)，以及偽造、虛構、篡改研究數據等；
?。ㄎ澹┻`反保密相關(guān)規定等其他科研失信行為。
第三章 結果應用
第十條 建立完善項目科研守信激勵制度，對連續5年未發(fā)生科研失信行為的項目單位和項目人員，授予更多項目過(guò)程管理權限，加大科研創(chuàng )新支持力度，優(yōu)化項目監督檢查方式，減少檢查頻次；對守信的第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機構和咨詢(xún)評審專(zhuān)家，在同等條件下優(yōu)先使用。
第十一條 項目科研失信行為的事實(shí)、情節、性質(zhì)等最終認定后，對相關(guān)責任主體可在處理權限內單獨或合并采取以下處理措施：
?。ㄒ唬┛蒲姓\信誡勉談話(huà)；
?。ǘ和ｍ椖亢晚椖控斦Y金撥付，限期整改；
?。ㄈ┮欢ǚ秶鷥裙_(kāi)通報；
?。ㄋ模┙K止或撤銷(xiāo)利用科研失信行為獲得的項目，追回部分或全部已撥付項目財政資金；
?。ㄎ澹┏蜂N(xiāo)利用科研失信行為獲得的獎勵、榮譽(yù)等，并追回獎金；
?。┤∠勋@得的學(xué)會(huì )、協(xié)會(huì )、研究會(huì )等學(xué)術(shù)團體以及學(xué)術(shù)工作機構的委員或成員資格；
?。ㄆ撸┮欢ㄆ谙藿钩袚騾⑴c項目；
?。ò耍┮欢ㄆ谙奕∠暾埢蛏陥罂萍吉剟畹荣Y格；
?。ň牛┮欢ㄆ谙奕∠鳛樘崦蛲扑]人、被提名或被推薦人、咨詢(xún)評審專(zhuān)家等資格；
?。ㄊ┮欢ㄆ谙奕∠谌娇茖W(xué)技術(shù)服務(wù)機構為項目提供審計、咨詢(xún)、績(jì)效評估評價(jià)、檢驗檢測等服務(wù)資格；
?。ㄊ唬┮平痪哂刑幜P或處理權限的主管部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì )處理；
?。ㄊ┯浫霃V東省科研誠信嚴重失信行為數據庫；
?。ㄊ﹨R交至廣東省數據資源“一網(wǎng)共享”平臺；
?。ㄊ模﹨R交至國家科研誠信嚴重失信行為數據庫；
?。ㄊ澹┢渌幚?。
給予前款第七至第十項處理的，應同時(shí)給予前款第十二至第十四項處理。
第十二條 經(jīng)調查認定存在項目科研失信行為的，應視情節輕重給予以下處理：
?。ㄒ唬┣楣澼^輕的，可選擇本辦法第十一條第一、二項進(jìn)行處理；
?。ǘ┣楣澼^重的，可選擇本辦法第十一條第三至第十一項進(jìn)行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以?xún)龋?/span>
?。ㄈ┣楣潎乐氐?，可選擇本辦法第十一條第三至第十一項進(jìn)行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年；
?。ㄋ模┣楣澨貏e嚴重的，可選擇本辦法第十一條第三至第十一項進(jìn)行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。
第十三條 責任主體發(fā)生項目科研失信行為，并受到以下處理的，應直接選擇本辦法第十一條第十二至第十四項處理措施：
?。ㄒ唬┮蚯址钢R產(chǎn)權導致嚴重失信而受到刑事處罰或行政處罰，司法部門(mén)、行政部門(mén)抄送省科技廳備案的；
?。ǘ┯上嚓P(guān)科技管理部門(mén)在科技活動(dòng)管理或監督檢查中認定查處，給予責任主體一定期限取消項目申報資格或一定期限取消項目咨詢(xún)評審資格等處理的；
?。ㄈ┯缮霞壙萍贾鞴懿块T(mén)作出處理決定，給予責任主體一定期限取消項目申報資格或一定期限取消項目咨詢(xún)評審資格等處理，抄送省科技廳備案的。
第十四條 有以下情形之一的，可以給予從輕處理：
?。ㄒ唬┯凶C據顯示屬于過(guò)失行為且未造成重大影響的；
?。ǘ┻^(guò)錯程度較輕且能積極配合調查的；
?。ㄈ┰谡{查處理前主動(dòng)糾正錯誤，挽回損失或有效阻止危害結果發(fā)生的；
?。ㄋ模┰谡{查中主動(dòng)承認錯誤，并公開(kāi)承諾嚴格遵守科研誠信要求、不再發(fā)生項目科研失信行為的；
?。ㄎ澹┮寻匆笸嘶仨椖控斦Y金的；
?。┓?、法規、規章和國家規定可以給予從輕處理情形。
第十五條 有以下情形之一的，應當給予從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧?、篡改、隱匿、銷(xiāo)毀證據的；
?。ǘ┳钃纤颂峁┳C據，或干擾、妨礙調查核實(shí)的；
?。ㄈ┐驌?、報復舉報人、證人、調查人員的；
?。ㄋ模┐嬖诶孑斔突蚶娼粨Q的；
?。ㄎ澹┯薪M織地實(shí)施項目科研失信行為的；
?。┒啻伟l(fā)生項目科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的；
?。ㄆ撸┳C據確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認錯誤的；
?。ò耍┓?、法規、規章和國家規定應當給予從重處理情形。
第十六條 應當記入廣東省科研誠信嚴重失信行為數據庫的責任主體，記錄信息主要包括責任主體的名稱(chēng)（姓名）、統一社會(huì )信用代碼（身份證號碼）、所涉項目名稱(chēng)和編號、科研失信情形、調查處理結果等。
第十七條 采取本辦法第十一條處理措施且一定期限禁止或者取消資格的，懲戒期限自下達處理決定之日起計算。處理決定作出前已暫?；顒?dòng)的，暫停期限可以折抵懲戒期限。
第十八條 廣東省科研誠信嚴重失信行為數據庫記錄信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對懲戒期限屆滿(mǎn)的責任主體自動(dòng)移出。
第十九條 加強與相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)信息共享、聯(lián)動(dòng)管理，依法依規開(kāi)展聯(lián)合懲戒，積極配合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展科研失信行為的調查處理，強化協(xié)同共治。
第四章 信用修復
第二十條 實(shí)行項目科研信用修復機制，按照“誰(shuí)作出，誰(shuí)修復”的原則，記入廣東省科研誠信嚴重失信行為數據庫且尚在懲戒期內的責任主體，可以向作出科研失信處理決定的單位提出科研信用修復申請。
第二十一條 向省科技廳提出信用修復申請須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：
?。ㄒ唬╉椖靠蒲惺艖徒湟褜?shí)施至少1年，且懲戒期內未發(fā)生或未發(fā)現新的項目科研失信；
?。ǘ┯兄鲃?dòng)糾正科研失信行為、消除不良社會(huì )影響等表現；
?。ㄈ┳鞒鰰?shū)面科研誠信承諾；
?。ㄋ模┓e極參加科研誠信專(zhuān)題培訓，并提供相關(guān)證明；
?。ㄎ澹┛蒲惺艖徒鋵?shí)施后獲得省級及以上表彰或嘉獎。
第二十二條 科研信用修復程序：
?。ㄒ唬┨岢錾暾?。滿(mǎn)足信用修復申請條件的責任主體按要求提交項目科研信用修復申請書(shū)、科研誠信承諾書(shū)、本辦法第二十一條所列的證明材料等。
?。ǘ┦芾砩暾?。省科技廳對項目科研信用修復申請材料的完整性、相關(guān)性進(jìn)行審核，確定是否受理。不予受理的，應告知申請者不予受理的理由。
?。ㄈ徍苏撟C。省科技廳負責對通過(guò)審核且予以受理的項目科研信用修復事項進(jìn)行論證，作出是否予以信用修復的決定，并將科研信用修復情況告知申請主體。
?。ㄋ模┬庞眯迯?。根據信用修復決定予以項目科研信用修復的，應將責任主體移出廣東省科研誠信嚴重失信行為數據庫，同時(shí)終止對其實(shí)施的懲戒措施。法律、法規、規章和國家規定不予修復的，從其規定。
第二十三條 記入廣東省科研誠信嚴重失信行為數據庫所依據的處理決定被撤銷(xiāo)或宣告無(wú)效的，由作出處理決定的單位及時(shí)移出或申請移出。
第五章 管理機制
第二十四條 實(shí)行項目科研誠信承諾制，責任主體在申請參與項目時(shí)應當對遵守科研誠信、科技倫理、安全保密、財政科研項目資金管理等方面作出承諾。
第二十五條 健全項目科研誠信審核制度，按照“誰(shuí)管理、誰(shuí)審核”的原則，對申請參與項目、科技獎勵等責任主體進(jìn)行誠信審核，將良好的科研誠信狀況作為必備條件，對嚴重違背科研誠信要求的責任主體，實(shí)行“一票否決”。
第二十六條 建立鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗的容錯糾錯機制。對于探索性強、風(fēng)險性高的項目，項目單位和科研人員已經(jīng)履行了勤勉盡責義務(wù)仍不能完成，且項目經(jīng)費使用合規的，可不記錄項目科研失信。
第二十七條 暢通社會(huì )公眾等對科研誠信管理的監督渠道，引導相關(guān)責任主體加強科研誠信和作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設。
第六章 附則
第二十八條 本辦法自2024年11月1日起實(shí)施，有效期5年，由省科技廳負責解釋。
QQ咨詢(xún)
項目顧問(wèn)