廣州市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于發(fā)布廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導基金子基金申報指南的通知

各有關(guān)單位：

　　根據《廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導基金管理辦法》(穗科創(chuàng )規字〔2018〕4號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)，為發(fā)揮政府資金引導放大作用，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化，在廣州市科學(xué)技術(shù)局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市科技局”)的統一監督管理下，由廣州金融控股集團有限公司旗下產(chǎn)業(yè)投資基金綜合管理平臺--廣州金控基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣金基金”)作為廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導基金(35億元份額)的受托管理機構，設立廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導基金”)，現擬征集設立廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導基金子基金，發(fā)布申報指南如下：

　　一、引導基金合作模式

　　(一)引導基金通過(guò)母基金方式與優(yōu)秀股權投資機構(或經(jīng)認定市級以上的孵化器管理機構、高校、科研機構、新型研發(fā)機構牽頭與優(yōu)秀股權投資機構聯(lián)合申報)合作發(fā)起設立子基金，子基金可采用有限合伙制或公司制的形式，引導基金相應的以有限合伙人(LP)或股東的身份出資。

　　(二)引導基金按支持方向不同，對子基金出資一定比例，且不作為第一大出資人或股東。

　　(三)引導基金對子基金的每期出資款均是在其他出資人全部完成出資后才實(shí)施繳付。

　　(四)子基金的發(fā)起設立、投資管理、業(yè)績(jì)獎勵等按照市場(chǎng)化方式獨立運作，自主經(jīng)營(yíng)，自負盈虧。

　　(五)子基金投資于我市行政區域內企業(yè)的比例原則上不低于財政出資額的兩倍，本指南另有規定的除外。

　　二、重點(diǎn)支持方向和投資要求

　　(一)科技成果產(chǎn)業(yè)化項目。

　　為促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，支持科研機構、新型研發(fā)機構、高校作為牽頭機構，聯(lián)合社會(huì )資本申請與引導基金合作設立科技成果產(chǎn)業(yè)化子基金，引導基金對子基金的出資比例放寬至不超過(guò)子基金規模的50%，子基金須100%投資于科研機構、新型研發(fā)機構、高校的科技成果轉化項目。

　　(二)孵化基金。

　　為鼓勵孵化器及創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)企業(yè)發(fā)展，我市經(jīng)認定的市級以上孵化器可作為申報機構，申請與引導基金合作發(fā)起設立子基金，引導基金對子基金的出資比例放寬至子基金規模的40%，子基金投資于本市孵化器內企業(yè)的資金比例不低于基金規模的60%。

　　(三)天使投資。

　　培育發(fā)展天使投資，引導基金對天使投資子基金的出資比例放寬至子基金規模的40%，天使投資子基金投資于初創(chuàng )期科技企業(yè)(成立3年內、營(yíng)業(yè)收入不超過(guò)2000萬(wàn)元的科技型小微企業(yè)、單個(gè)項目投資額一般不超過(guò)1000萬(wàn)元)的比例不低于子基金規模的60%。

　　(四)創(chuàng )業(yè)投資。

　　引導基金支持股權投資機構或創(chuàng )業(yè)投資機構設立創(chuàng )投子基金，由其依法依規負責募集社會(huì )資本。引導基金對子基金的出資比例不超過(guò)子基金規模的20%，且不作為第一大出資人或股東。

　　(五)跨境風(fēng)險投資。

　　推動(dòng)建立跨境創(chuàng )業(yè)投資體系，支持開(kāi)展跨境風(fēng)險投資，通過(guò)風(fēng)險投資引進(jìn)高端項目和人才，具有海外投資經(jīng)驗或海外分支機構的創(chuàng )投機構可作為申報機構，申請與引導基金合作設立跨境風(fēng)險投資子基金和項目引進(jìn)后續投資子基金，引導基金對子基金的出資比例不超過(guò)子基金規模的20%，跨境風(fēng)險投資基金所投資項目中引進(jìn)比例(按投資金額計算)不低于20%，項目引進(jìn)后續投資子基金對所引進(jìn)項目投資不低于子基金規模的40%。

　　三、申報條件

　　(一)引導基金申報機構為股權投資機構(含創(chuàng )業(yè)投資機構)，符合支持方向的科研機構、新型研發(fā)機構、高校、孵化器管理機構可牽頭與股權機構聯(lián)合申報。

　　(二)申報機構除滿(mǎn)足相關(guān)法律要求外，還須符合以下條件：

　　1.企業(yè)須已依法完成工商登記手續。企業(yè)成立時(shí)間需滿(mǎn)1年，符合證監會(huì )頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》(中國證監會(huì )令105號)、《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)改委等十部委令第39號)相關(guān)規定，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )或各級創(chuàng )投備案管理部門(mén)完成備案手續;

　　2. 注冊資本在人民幣500萬(wàn)元以上，且均以貨幣形式實(shí)繳出資或其基金管理規模在人民幣1億元以上;

　　3.至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員;

　　4. 有完善的投資基金管理制度;

　　5.自身或持有30%以上股份的主要股東有作為出資人參與設立并管理投資基金的成功經(jīng)驗;

　　6.最近三年以上保持良好的財務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴格按委托管理協(xié)議管理出資人資金。

　　(三)申報機構可直接作為子基金管理人，也可指定或新設符合條件的關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金管理人。在采用有限合伙制形式，基金管理人為子基金的普通合伙人(GP);在采用公司制形式下，基金管理人為有限責任公司承擔管理職責的股東。

　　(四)子基金管理人須符合以下條件：

　　1.企業(yè)須已依法完成工商登記手續，注冊資本或認繳出資額不低于500萬(wàn)元人民幣，且均以貨幣形式實(shí)繳出資;

　　2.主要負責人具備豐富基金管理運作經(jīng)驗，并已取得良好的管理業(yè)績(jì)，且至少有3至5名具備3年以上股權投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員;

　　3.管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制;按照國家企業(yè)財務(wù)、會(huì )計制度規定，有健全的內部財務(wù)管理制度和會(huì )計核算辦法;

　　4.出資不低于子基金規模的1%;

　　5.子基金必須注冊在廣州，鼓勵子基金管理人設立在廣州。

　　四、子基金的管理要求

　　(一)子基金的存續期原則上不超過(guò)10年。每支子基金募集資金總額不低于 5000 萬(wàn)元人民幣，牽頭申報機構為高校、科研機構、新型研發(fā)機構、專(zhuān)業(yè)孵化器和天使投資機構的，募集資金總額可放寬至3000萬(wàn)元;引導基金出資額不高于 2億元人民幣。其他出資人數量一般不超過(guò)15個(gè)(含);

　　(二)市級引導基金支持省、市、區形成引導基金聯(lián)動(dòng)機制，對省級、區級科技成果產(chǎn)業(yè)化引導基金或創(chuàng )業(yè)投資引導基金合作設立的子基金，可納入市級引導基金的申報范圍，各級引導基金的出資比例合計不超過(guò)子基金規模的40%;

　　(三)引導基金對子基金的出資須在子基金完成注冊手續后，按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內到位，則引導基金有權根據所簽署的法律文件不予出資。所有投資者均以貨幣形式出資;

　　(四)子基金擬投資項目提交其投資決策委員會(huì )前，由引導基金受托管理機構對項目進(jìn)行合規性審查，對違法、違規、偏離政策導向和違反合伙協(xié)議的事項，引導基金受托管理機構具有一票否決權，未能通過(guò)合規性審查的項目不得進(jìn)入投資決策委員會(huì )議程;

　　(五)引導基金受托管理機構可向子基金派駐觀(guān)察員列席投資決策委員會(huì )，并有權視情況派出代表進(jìn)入子基金的投資決策委員會(huì );

　　(六)托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對子基金托管專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理。子基金托管銀行需要引導基金受托管理機構出具的合規性審查報告才能劃撥投資款項。

　　五、引導基金退出方式

　　在有受讓人的情況下，引導基金可適時(shí)退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓引導基金份額的權利。引導基金退出前，子基金已實(shí)現的盈利，引導基金應按照出資份額比例獲取相應的分紅后，按如下方式退出：

　　(一)引導基金管理機構所持有子基金份額在 3 年以?xún)?含 3年)的，轉讓價(jià)格參照引導基金原始投資額確定;

　　(二)引導基金管理機構所持有子基金份額在 3 年以上 5 年以?xún)?含 5 年)的，如累計分紅高于同期銀行貸款基準利息，轉讓價(jià)格參照引導基金原始投資額確定;如累計分紅不足同期銀行貸款基準利息，則轉讓價(jià)格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準利息與累計分紅的差額之和;

　　(三)引導基金管理機構所持有子基金份額超過(guò) 5 年的，轉讓價(jià)格按公共財政原則和引導基金的運作要求，按照市場(chǎng)化方式退出。

　　(四)子基金發(fā)生清算時(shí)(包括解散和破產(chǎn))，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產(chǎn)按子基金合伙協(xié)議或章程約定進(jìn)行分配。

　　(五)在有下述情況之一，引導基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：

　　1.子基金方案審定立項后超過(guò)一年，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立手續的;

　　2.政府出資撥付投資基金賬戶(hù)一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;

　　3.基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的;

　　4.基金未按章程約定投資的;

　　5.其他不符合章程約定情形的。

　　六、主管部門(mén)聯(lián)系方式

　　市科技局科技金融處：周立津、史威，83124078、83124075。

　　七、申報材料的提交與受理

　　(一)廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導基金子基金申報材料提交截止時(shí)間為2019年5月10日。符合條件且有意向的單位請按照廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導基金申報材料規定的內容盡快提交書(shū)面申報材料(申報模板詳見(jiàn)附件)。后續視子基金征集情況，決定是否再行征集;

　　(二)申報材料請按照A4紙張格式裝訂成冊，一式捌份，加蓋公司公章、騎縫章。

　　(三)申報材料報送至廣州金控基金管理有限公司。地址：廣州市天河區珠江東路30號廣州銀行大廈22樓2201室;郵編：510620;聯(lián)系人：邱秉強(020-66606688-848或13560137878)、吳冠儀(020-66606688-843或13602886271)。報送書(shū)面申報材料的同時(shí)，請一并將1套電子版材料發(fā)送至電子郵箱：fof@gzjkfund.com，電子版材料與紙質(zhì)版材料須保持一致。

　　八、其他事項

　　(一)申報機構應當據實(shí)報送有關(guān)材料，對于以虛假材料取得子基金管理人資格的，將取消其申報資格，并列入廣金基金合作黑名單，同時(shí)采取包括但不限于記入科研誠信嚴重失信行為數據庫、向社會(huì )公開(kāi)不良行為以及移交相關(guān)部門(mén)處理等措施。

　　(二)申報材料不予退回。

　　附件：廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導基金申報模板.doc

　　廣州市科學(xué)技術(shù)局

　　2019年4月10日