日前，《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創(chuàng )板上市公司持續監管辦法（試行）正式發(fā)布，與同時(shí)出臺的配套規則形成了“2+6”科創(chuàng )板規則體系。從當前監管文件的規定來(lái)看，科創(chuàng )板在定位和發(fā)行條件方面強調了能夠為企業(yè)發(fā)展帶來(lái)核心競爭力的知識產(chǎn)權問(wèn)題（核心技術(shù)、核心技術(shù)人員）的核查等全方位的信息披露，這為企業(yè)知識產(chǎn)權工作提供了重要的啟示。
其一，強化知識產(chǎn)權保護意識，采取舉措多維度保護知識產(chǎn)權。
企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，應當不斷檢視自身的知識產(chǎn)權管理制度，不斷建立和完善相應的規章制度，充分發(fā)掘可以形成知識產(chǎn)權權利的要素，盡可能從專(zhuān)利、商標、著(zhù)作權等多維度采取措施來(lái)構建自身的知識產(chǎn)權資產(chǎn)。
以北京市商湯科技開(kāi)發(fā)有限公司和北京曠視科技有限公司為例，這兩家企業(yè)對于自身的知識產(chǎn)權采取了多維度保護，涵蓋了專(zhuān)利、商標、著(zhù)作權等多個(gè)方面。尤其是這兩家企業(yè)的專(zhuān)利申請量在最近4年呈現逐年上升的趨勢，反映了其知識產(chǎn)權保護意識不斷加強。
目前社會(huì )各界正在熱烈討論引入建立知識產(chǎn)權懲罰性賠償機制，這也是有望在年內完成的專(zhuān)利法修改的一個(gè)重要內容。相信隨著(zhù)懲罰性賠償機制的建立，必將會(huì )進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)提升知識產(chǎn)權保護意識。
其二，不僅重視知識產(chǎn)權的數量，更要重視知識產(chǎn)權的質(zhì)量。
通常認為，相比于專(zhuān)利數量反映企業(yè)的創(chuàng )新能力，專(zhuān)利質(zhì)量更能體現企業(yè)的技術(shù)先進(jìn)性和核心競爭力，因此，企業(yè)更應該在知識產(chǎn)權尤其是專(zhuān)利質(zhì)量上下功夫，以為企業(yè)持續經(jīng)營(yíng)保駕護航。當然，需要說(shuō)明的是，高質(zhì)量的技術(shù)發(fā)明創(chuàng )造并不必然是高質(zhì)量專(zhuān)利權，在專(zhuān)利申請階段，申請文件的撰寫(xiě)質(zhì)量以及對審查意見(jiàn)通知書(shū)的答復都會(huì )對專(zhuān)利質(zhì)量產(chǎn)生一定程度的影響。因此，對于真正有著(zhù)先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)，委托有豐富經(jīng)驗的知識產(chǎn)權代理機構是企業(yè)獲得高質(zhì)量專(zhuān)利的助力器。
其三，注重與主營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權獲取，強化知識產(chǎn)權與產(chǎn)業(yè)融合。
企業(yè)的核心知識產(chǎn)權對于企業(yè)保持行業(yè)內的競爭優(yōu)勢、保障企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的持續經(jīng)營(yíng)具有非常重要的作用。因此，知識產(chǎn)權對于擬上市企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的貢獻度應受到監管部門(mén)的重點(diǎn)核查。
例如，2018年被發(fā)審委否決上市的深圳市貝斯達醫療股份有限公司被問(wèn)及“發(fā)明專(zhuān)利目前有2件，該發(fā)明專(zhuān)利獲得情況是否與申請資料中所述發(fā)行人的技術(shù)優(yōu)勢相符，是否可以支持業(yè)務(wù)開(kāi)展”。從這里可以看出，擬上市企業(yè)應當重視知識產(chǎn)權尤其專(zhuān)利對于企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的支撐作用，應當注重與自身主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的知識產(chǎn)權獲取，強化知識產(chǎn)權在產(chǎn)業(yè)中的融合和貢獻。
其四，重視知識產(chǎn)權風(fēng)險排查，不斷提高知識產(chǎn)權管理能力。
近年來(lái)，知識產(chǎn)權問(wèn)題成為企業(yè)上市遇到的極具殺傷力的風(fēng)險，甚至會(huì )對企業(yè)上市造成致命影響。由于科創(chuàng )板定位于科技創(chuàng )新型企業(yè)，因此企業(yè)更應加強知識產(chǎn)權風(fēng)險的日常排查，不斷提高知識產(chǎn)權管理能力。
此外，筆者要著(zhù)重說(shuō)明的是，由于“核心技術(shù)人員”對于形成企業(yè)核心知識產(chǎn)權的重要性，科創(chuàng )板突出了對于“核心技術(shù)人員”的關(guān)注，因此企業(yè)應做好某些“特殊”核心技術(shù)人員例如兼職人員和具有工作變動(dòng)的人員的背景調查，以避免由這些人員形成的知識產(chǎn)權所產(chǎn)生的潛在糾紛。例如，現行專(zhuān)利法實(shí)施細則第十二條規定，退休、調離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后1年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng )造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造。而根據現行專(zhuān)利法第六條，職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利的權利屬于單位，申請被批準后，該單位為專(zhuān)利權人。
為了避免因這些特殊情形引起的潛在知識產(chǎn)權權屬糾紛或法律風(fēng)險，企業(yè)可以要求“核心技術(shù)人員”的原單位或兼職單位出具不存在權屬糾紛的說(shuō)明。
科創(chuàng )板的創(chuàng )立為具有成長(cháng)潛力的高新科技企業(yè)的上市拓寬了渠道，為高新科技企業(yè)的快速成長(cháng)提供了良好的機遇。擬上市企業(yè)在關(guān)注技術(shù)創(chuàng )新的同時(shí)，應注意科創(chuàng )板制度規則體系中涉及的知識產(chǎn)權問(wèn)題，從而符合相應的監管要求，以便順利上市。這對于其它企業(yè)規范自身知識產(chǎn)權制度也具有借鑒意義。（作者：安文森，北京市路盛律師事務(wù)所）
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