《深化科技體制改革實(shí)施方案》系列之：讓科技成果轉化更具活力

     10月1日，修改后的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》將正式實(shí)施。與施行了19年的舊法相比，修改后的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》著(zhù)力解決成果的所有權、成果的處置權和成果的收益分配權，而這正是近十年來(lái)，制約科技成果轉化的“三權”。

　　“成熟穩定可長(cháng)期執行的政策措施都寫(xiě)在法里了，方案既是改革的進(jìn)一步深化，也是法律的細化落實(shí)?！痹诮邮芸萍既請笥浾邔?zhuān)訪(fǎng)時(shí)，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰略研究院黨委書(shū)記林新這樣定位法律與日前發(fā)布的《深化科技體制改革實(shí)施方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施方案》)的關(guān)系。

　　職務(wù)科技成果歸誰(shuí)所有?這樣一個(gè)看似可在相關(guān)法規中找到現成答案的簡(jiǎn)單命題，卻成為科技成果轉化的掣肘。此次出臺的《實(shí)施方案》劍指這一科技界“頑疾”，提出健全促進(jìn)科技成果轉化機制、完善技術(shù)轉移機制。

　　2007年修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法第20條第1款規定，利用財政資金設立的科技項目形成的各類(lèi)成果，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì )公共利益的外，授權項目承擔者依法取得。該條第4款又規定，項目承擔者因實(shí)施本條第1款規定的知識產(chǎn)權所產(chǎn)生的利益分配，依照有關(guān)法律、行政法規的規定執行。

　　2008年，財政部發(fā)布了《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》，該辦法將科技成果納入國有資產(chǎn)管理。國有資產(chǎn)管理有嚴格的審批程序，即中央級事業(yè)單位處置單位價(jià)值或批量?jì)r(jià)值原值在800萬(wàn)元以下的國有資產(chǎn)，由主管部門(mén)審批，報財政部備案，800萬(wàn)元以上的，要經(jīng)主管部門(mén)審核后報財政部審批。國有資產(chǎn)處置以后的收益要上繳財政，堅持收支兩條線(xiàn)管理。對科技成果這樣的技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)的處置與有形資產(chǎn)實(shí)行一樣的管理辦法。

　　問(wèn)題因此產(chǎn)生：對完成人及單位來(lái)講，名義上已獲得職務(wù)科技成果授權，但實(shí)際上沒(méi)有處置權，更沒(méi)有收益分配權，科技成果轉化陷入了一個(gè)不轉化沒(méi)有責任，轉化就必須要承擔國有資產(chǎn)保值增值、負有國有資產(chǎn)不能流失的責任。

　　中國科技發(fā)展戰略研究院研究員趙捷在接受科技日報記者采訪(fǎng)時(shí)說(shuō)，我國在科技成果轉化管理方面，將權利束分解為所有權、處置權、使用權(投資、許可等)、收益權、分配權等，各權屬都有政府管理部門(mén)介入，且分屬不同的財政“條線(xiàn)”，由不同部門(mén)或不同司局管理，相互之間匹配性差，不能很好地形成同方向作用的合力，使促進(jìn)科技成果轉化的相關(guān)政策的激勵作用減弱。

　　“為了破除制約科技成果轉化的制度性障礙，打通科技成果向現實(shí)生產(chǎn)力轉化的通道，2011年財政部在中關(guān)村國家自主創(chuàng )新示范區開(kāi)展中央級事業(yè)單位科技成果處置權和收益權管理改革試點(diǎn)，2014年，財政部和科技部出臺了深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革的試點(diǎn)政策，進(jìn)一步為高校和科研機構及其科技人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)添油加力?！笨萍疾空叻ㄒ幈O督司副司長(cháng)周?chē)衷诮邮芸萍既請笥浾卟稍L(fǎng)時(shí)表示。

　　針對相關(guān)問(wèn)題，《實(shí)施方案》汲取試點(diǎn)政策的實(shí)施經(jīng)驗，完善了科技成果處置、使用和收益分配的管理制度。

　　《實(shí)施方案》規定，結合事業(yè)單位分類(lèi)改革要求，盡快將財政資金支持形成的，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會(huì )公共利益的科技成果的使用權、處置權和收益權，全部下放給符合條件的項目承擔單位。單位主管部門(mén)和財政部門(mén)對科技成果在境內的使用、處置不再審批或備案，科技成果轉移轉化所得收入全部留歸單位，納入單位預算，實(shí)行統一管理，處置收入不上繳國庫。

　　《實(shí)施方案》強化對科技成果轉化的激勵，規定在財政資金設立的科研院所和高等學(xué)校中，將職務(wù)發(fā)明成果轉讓收益在重要貢獻人員、所屬單位之間合理分配，對用于獎勵科研負責人、骨干技術(shù)人員等重要貢獻人員和團隊的比例，可以從現行不低于20%提高到不低于50%。這也與修訂后的促進(jìn)科技成果轉化法相關(guān)規定相一致。

　　“以前科技成果與一般國有資產(chǎn)實(shí)行相同的管理模式，拿收益去獎勵人，如果比例過(guò)高，會(huì )被認為造成國有資產(chǎn)流失?！敝袊萍及l(fā)展戰略研究院科技體制與管理研究所副所長(cháng)張赤東認為，《實(shí)施方案》的出臺將極大扭轉這一態(tài)勢，“相當于承認了人在成果創(chuàng )造中的價(jià)值，已關(guān)注到科研活動(dòng)中最重要的人的價(jià)值，目的是為了提高人的積極性”。

　　此外，《實(shí)施方案》提出，制定在全國加快推行股權和分紅激勵政策的辦法。

　　“假如我研究一個(gè)芯片，轉化給企業(yè)就不再管了;如果被人超越了，這個(gè)公司可能就會(huì )倒閉。但如果我入股了，我會(huì )跟蹤研究這個(gè)芯片，甚至可以超越國外的芯片，因為我有利益在其中?！鄙綎|農業(yè)大學(xué)校長(cháng)溫孚江已當了十幾年的校長(cháng)，遇到的一個(gè)棘手問(wèn)題就是科技成果轉化難。他認為，在激勵方面增加這樣的規定，讓科技成果轉化更具生命力。

　　在完善技術(shù)轉移機制方面，《實(shí)施方案》提出，加強高等學(xué)校和科研院所的知識產(chǎn)權管理，完善技術(shù)轉移工作體系;統籌研究國家自主創(chuàng )新示范區實(shí)行的科技人員股權獎勵個(gè)人所得稅試點(diǎn)政策推廣工作;研究制定科研院所和高等學(xué)校技術(shù)入股形成的國有股轉持豁免的政策。相關(guān)人士在接受記者采訪(fǎng)時(shí)認為，這將進(jìn)一步激勵科技人員轉化科技成果。