二、定位
創(chuàng )新基金作為政府對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的資助手段，將以貸款貼息、無(wú)償資助和資本金投入等方式，通過(guò)支持成果轉化和技術(shù)創(chuàng )新，培育和扶持科技型中小企業(yè)。創(chuàng )新基金將重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)化初期（種子期和初創(chuàng )期）、技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好、風(fēng)險較大、商業(yè)性資金進(jìn)入尚不具備條件、最需要由政府支持的科技型中小企業(yè)項目，并將為其進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化擴張和商業(yè)性資本的介入起到鋪墊和引導的作用。因此，創(chuàng )新基金將以創(chuàng )新和產(chǎn)業(yè)化為宗旨，以市場(chǎng)為導向，上聯(lián)“八六三”、“攻關(guān)”等國家指令性研究發(fā)展計劃和科技人員的創(chuàng )新成果，下接“火炬”等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指導性計劃和商業(yè)性創(chuàng )業(yè)投資者，在促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，培育和扶持科技型中小企業(yè)的同時(shí)，推動(dòng)建立起符合市場(chǎng)經(jīng)濟客觀(guān)規律、支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的新型投資機制。
三、支持對象
支持的項目條件
1、符合國家產(chǎn)業(yè)、技術(shù)政策，技術(shù)含量高，創(chuàng )新性較強，技術(shù)處于國內領(lǐng)先水平。
2、屬于《項目申報指南》中所列的技術(shù)領(lǐng)域。
3、必須是以生產(chǎn)、銷(xiāo)售和盈利為目的，產(chǎn)品有明確的市場(chǎng)需求和較強的市場(chǎng)競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟效益和社會(huì )效益，并有望形成新興產(chǎn)業(yè)。
項目的企業(yè)應具備條件
1、具備獨立企業(yè)法人資格。
2、主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)，申請支持的項目必須在其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照規定的主營(yíng)范圍內。
3、領(lǐng)導班子有較強的市場(chǎng)開(kāi)拓能力和較高的經(jīng)營(yíng)管理水平，并有持續創(chuàng )新的意識。
4、職工人數不超過(guò)500人；具有大專(zhuān)以上學(xué)歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數的比例不低于10%。
5、有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，資產(chǎn)負債率不超過(guò)70%；每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費不低于銷(xiāo)售額的5%。申請當年注冊的新辦企業(yè)不受此款限制。
6、有健全的財務(wù)管理機構、嚴格的財務(wù)管理制度和合格的財務(wù)管理人員。
重點(diǎn)支持的對象
1、重點(diǎn)支持的項目
（1）相關(guān)高新技術(shù)領(lǐng)域中自主創(chuàng )新性強、技術(shù)含量高、具有競爭力、市場(chǎng)前景好、在經(jīng)濟結構調整中發(fā)揮重要作用、具有自主知識產(chǎn)權的研究開(kāi)發(fā)項目；
（2）科技成果轉化，特別是“863”計劃、攻關(guān)計劃、重大科技專(zhuān)項相關(guān)成果的產(chǎn)業(yè)化項目，以及利用高新技術(shù)改造傳統產(chǎn)業(yè)的項目；
（3）人才密集、技術(shù)關(guān)聯(lián)性強、附加值高的直接促進(jìn)、支撐、服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高技術(shù)服務(wù)業(yè)的項目；
（4）具有一定技術(shù)含量，在國際市場(chǎng)上有較強競爭力，以出口為導向的項目，特別是具有我國傳統優(yōu)勢，加入WTO后能帶來(lái)更多市場(chǎng)機遇的項目；
（5）有一定基礎的初創(chuàng )期的科技型中小企業(yè)、尤其是科技孵化器內企業(yè)的項目，海外留學(xué)人員回國創(chuàng )辦企業(yè)的項目；
2、重點(diǎn)支持的企業(yè)
（1）技術(shù)水平高、持續創(chuàng )新能力強、管理科學(xué)、產(chǎn)品市場(chǎng)前景好和成長(cháng)性好的企業(yè)；
（2）科技人員或海外留學(xué)人員攜帶具有良好產(chǎn)業(yè)化前景的高新技術(shù)項目創(chuàng )辦的企業(yè)。
不支持的對象
1、不支持的項目
（1）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目；
（2）無(wú)自主創(chuàng )新的單純技術(shù)引進(jìn)的項目；
（3）低水平重復、一般加工工業(yè)和單純的基本建設項目；
（4）知識產(chǎn)權不清晰或有權屬糾紛的項目；
（5）已列入國家科技計劃并得到國家科技經(jīng)費支持的、目前尚未驗收的項目；
（6）實(shí)施周期過(guò)長(cháng)或投資規模過(guò)大的項目；
（7）對社會(huì )或自然環(huán)境有不良影響的項目；
（8）國防專(zhuān)用項目；
（9）未列入《項目申報指南》范圍內的項目。
2、不支持的企業(yè)
（1）外商獨資企業(yè)和中方擁有股權未超過(guò)50%的中外合資企業(yè)；
（2）已經(jīng)上市的企業(yè)以及上市企業(yè)占有50%以上股份的企業(yè)等。
四、支持方式
根據企業(yè)的不同特點(diǎn)和項目所處的不同階段，創(chuàng )新基金分別以貸款貼息、無(wú)償資助等不同方式支持科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)。
貸款貼息
1、主要用于支持產(chǎn)品具有一定的創(chuàng )新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產(chǎn)，銀行已經(jīng)給予貸款或意向給予貸款的項目。
2、項目計劃新增投資額一般在3000萬(wàn)元以下，資金來(lái)源基本確定，投資結構合理，項目執行期為一年以上，三年以?xún)取?/span>
3、貸款貼息的貼息總額可按貸款有效期內發(fā)生貸款的實(shí)際利息計算；貼息總額一般不超過(guò)100萬(wàn)元，個(gè)別重大項目不超過(guò)200萬(wàn)元。
無(wú)償資助
1、主要用于技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)品在研究、開(kāi)發(fā)及中試階段的必要補助。
2、企業(yè)注冊資本最低不得少于30萬(wàn)元。
3、申請無(wú)償資助的項目，目前尚未有銷(xiāo)售或僅有少量銷(xiāo)售。
4、無(wú)償資助支持的項目執行期為兩年，項目計劃實(shí)現的技術(shù)、經(jīng)濟指標按兩年進(jìn)行測算；項目完成時(shí)要形成一定的生產(chǎn)能力，并且在項目完成時(shí)實(shí)現合理的銷(xiāo)售收入。創(chuàng )新基金不支持實(shí)施期不滿(mǎn)兩年的項目，也不支持項目完成時(shí)仍無(wú)法實(shí)現銷(xiāo)售的項目。
5、項目計劃新增投資在1000萬(wàn)元以下，資金來(lái)源確定，投資結構合理。
6、在項目計劃新增投資中，企業(yè)需有與申請創(chuàng )新基金數額等額以上的自有資金匹配。
7、為了達到共同支持創(chuàng )新項目的目的，地方政府部門(mén)對項目應有不低于創(chuàng )新基金支持數額50%的支持資金；同等條件下，地方政府部門(mén)支持多的項目，創(chuàng )新基金將重點(diǎn)支持。
8、創(chuàng )新基金資助數額一般不超過(guò)100萬(wàn)元，個(gè)別重大項目不超過(guò)200萬(wàn)元。
9、企業(yè)應擁有申請項目的知識產(chǎn)權。
五、申報流程
符合創(chuàng )新基金申請條件的項目，企業(yè)可按下列程序進(jìn)行申報：
1、到管理中心指定的申請資料發(fā)行機構或當地科技主管部門(mén)、國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區管理委員會(huì )購買(mǎi)《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金申請材料匯總》，并認真閱讀和了解有關(guān)要求。
2、按要求準備項目申報材料，按規定格式錄制項目申報軟磁盤(pán)。
3、企業(yè)將申請材料送推薦單位（省科學(xué)技術(shù)廳計劃成果處或太原高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區科技發(fā)展局），推薦單位進(jìn)行審核并填寫(xiě)推薦意見(jiàn)表。
4、裝訂申請材料，并在規定時(shí)間內將申請材料郵寄科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金管理中心，接受評審。
六、內容及方式
1、《技術(shù)創(chuàng )新基金項目申請書(shū)》；
2、《技術(shù)創(chuàng )新基金項目可行性研究報告》；
3、《技術(shù)創(chuàng )新基金項目可行性研究報告的專(zhuān)家論證意見(jiàn)》；
4、《技術(shù)創(chuàng )新基金申請項目概要》；
5、《技術(shù)創(chuàng )新基金項目合同》（草本）；
6、《技術(shù)創(chuàng )新基金項目推薦意見(jiàn)表》；
7、技術(shù)創(chuàng )新基金項目有關(guān)附屬證明材料；
8、按技術(shù)創(chuàng )新基金項目申報系統要求錄制成軟盤(pán)。
以上書(shū)面材料和軟磁盤(pán)在規定時(shí)間內同時(shí)郵寄創(chuàng )新基金管理中心，不接受企業(yè)或推薦單位來(lái)人報送的材料。
七、材料準備
企業(yè)與項目應按照創(chuàng )新基金申請須知的要求準備材料，包括申請書(shū)、可行性研究報告、專(zhuān)家對可行性研究報告的論證意見(jiàn)與名單，并按要求錄制軟盤(pán)；然后把這些材料送交推薦單位，由推薦單位填寫(xiě)推薦意見(jiàn)（包括書(shū)面意見(jiàn)與軟盤(pán)）；最后按要求裝訂成冊，郵寄到創(chuàng )新基金管理中心。
申報書(shū)部分
企業(yè)填寫(xiě)《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金申請書(shū)》時(shí)必須認真閱讀"編寫(xiě)說(shuō)明"，并明確理解其含義。申請企業(yè)可先在計算機中安裝管理中心提供的申請軟件，軟件及軟件使用說(shuō)明在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金申請材料匯總》中提供。按填寫(xiě)說(shuō)明規定錄入相關(guān)內容，并打印出完整的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目申請書(shū)》。
申請貸款貼息的項目，必須分別由企業(yè)開(kāi)戶(hù)所在地銀行信貸部門(mén)和貸款審批銀行（須是經(jīng)中國人民銀行批準的可以經(jīng)營(yíng)信貸業(yè)務(wù)的金融機構）在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目申請書(shū)》的相應欄目中簽署承貸意見(jiàn)。創(chuàng )新基金可按企業(yè)申請項目借款額一年利息的50%—100%給予貼補。尚未獲得銀行貸款和擬向銀行申請貸款的企業(yè)，須分別由開(kāi)戶(hù)行信貸部門(mén)和貸款審批銀行在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目申請書(shū)》的相應欄目中簽署貸款意見(jiàn)。項目立項后，企業(yè)應積極聯(lián)系和配合所在地銀行辦理貸款手續。若在一年內未能提供與銀行簽訂的項目借款合同，管理中心將取消對其貼息計劃。
尤其應該注意的是：
（1）按規定要求打??；
（2）數據必須準確、實(shí)事求是，不得虛報、瞞報；
（4）正確填寫(xiě)企業(yè)所處階段，并正確選擇支持方式；
（5）根據企業(yè)選擇的支持方式，正確填寫(xiě)"計劃投資總額"等相應欄目。
可行性報告
《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目可行性研究報告》須按《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目可行性研究報告編制提綱》（在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金申請材料匯總》中提供）要求進(jìn)行編制。該報告可以由企業(yè)自行編制，也可以委托有關(guān)中介機構編制，報告中所涉及的有關(guān)數據須與《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目申請書(shū)》一致。報告編制完成后，由企業(yè)自行組織，或由項目推薦單位組織同行專(zhuān)家（三名以上）對該報告進(jìn)行論證，論證意見(jiàn)及論證專(zhuān)家名單應附在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目可行性研究報告》后。
《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目可行性研究報告》編制完成后，須將主要內容摘要按要求錄制在申請軟磁盤(pán)相應欄目中。為保證可行性報告內容的完整和詳盡，不允許將軟磁盤(pán)錄入格式直接打印成文作為申報的《可行性報告》書(shū)面材料。專(zhuān)家論證意見(jiàn)和專(zhuān)家名單亦應按要求錄制在申請軟盤(pán)中。錄入軟盤(pán)的數據及主要內容必須與書(shū)面材料一致。
企業(yè)撰寫(xiě)《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金可行性研究報告》需要注意：由于可行性研究報告是提供創(chuàng )新基金管理中心審查及專(zhuān)家評審的主要文件和依據，這份文件撰寫(xiě)的質(zhì)量?jì)?yōu)劣，直接關(guān)系到對該項目評審結果，認真撰寫(xiě)此文件十分重要。為此，企業(yè)需要尤其注意以下幾點(diǎn)：
（1）申請創(chuàng )新基金可行性研究報告，一定要嚴格按照創(chuàng )新基金管理中心制定的可行性研究報告提綱實(shí)事求是地撰寫(xiě)。
（2）應突出寫(xiě)明項目關(guān)鍵技術(shù)和共有幾個(gè)創(chuàng )新點(diǎn)，創(chuàng )新實(shí)質(zhì)是什么（例如是原理創(chuàng )新、結構創(chuàng )新、應用創(chuàng )新等）；寫(xiě)明每一點(diǎn)的主要內容（如技術(shù)要點(diǎn)、主要指標等）。
（3）要求有與國內外同類(lèi)技術(shù)、產(chǎn)品的比較，可用文字敘述或表格的形式。
（4）可行性研究報告的撰寫(xiě)要求明確、翔實(shí)，盡量使其豐富，不得隨意空缺或省略。
（5）可行性研究報告既可以由申請企業(yè)組織撰制，也可以委托有資質(zhì)的中介機構完成。
（6）根據創(chuàng )新基金管理規定，可行性研究報告編制完成后，必須進(jìn)行專(zhuān)家論證。企業(yè)可以自行組織，也可以由項目推薦單位組織，論證專(zhuān)家不得少于三名，專(zhuān)家名單附在論證意見(jiàn)后。
（7）可行性研究報告各欄目?jì)热輵暾?，不能有缺項?/span>
（8）可行性研究報告應有清晰、完整的目錄及頁(yè)碼。
項目合同書(shū)
《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目合同書(shū)》草本
為幫助申請企業(yè)了解立項后對項目實(shí)施目標的管理要求，申請企業(yè)在錄入《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目申請書(shū)》和《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目可行性研究報告》后，可在申請軟件中的"合同草本"功能瀏覽并打印出《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目合同書(shū)》草本?！逗贤瑫?shū)》草本中的數據和內容全部取自《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目申請書(shū)》和《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目可行性研究報告》，若企業(yè)修改其內容，只能通過(guò)修改《申請書(shū)》或《可行性報告》中的相關(guān)內容來(lái)實(shí)現。申請企業(yè)在認真核實(shí)后，打印出《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目合同書(shū)》草本，企業(yè)法定代表人簽字并加蓋公章。項目立項后，企業(yè)與管理中心簽署正式的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目合同書(shū)》是管理中心進(jìn)行項目監理和驗收的依據，其中的數據將不得更改。
推薦意見(jiàn)表
《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目推薦意見(jiàn)表》
企業(yè)提出的項目申請或投標，須經(jīng)一個(gè)推薦單位推薦。推薦單位一般應在企業(yè)所在地區選擇。推薦單位必須是熟悉項目及企業(yè)情況的地市以上（含地市）人民政府的科技主管部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)或各國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區管理委員會(huì )。
推薦單位須對企業(yè)提交材料的真實(shí)性、可靠性做出評價(jià)，并填寫(xiě)《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目推薦意見(jiàn)表》。
《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目推薦意見(jiàn)表》由推薦單位出具并加蓋公章?！犊萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng )新基金項目推薦意見(jiàn)表》中的內容還須由推薦單位或推薦單位指定的單位按要求錄入到申請軟盤(pán)中，并確保錄入內容與書(shū)面意見(jiàn)的一致性。
在錄入推薦單位推薦意見(jiàn)之前，須先錄入推薦單位信息。
申請材料附件
申請材料主要附件包括：
①企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照（復印件）。
②經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所（或審計師事務(wù)所）審計的企業(yè)上兩年度的會(huì )計報表（復印件）和相應的審計報告（復印件）,以及一個(gè)月內的企業(yè)會(huì )計報表（復印件）；會(huì )計報表包括資產(chǎn)負債表、損益表、現金流量表以及報表附注等。經(jīng)過(guò)審計的財務(wù)報表應加蓋審計單位印章。
當年注冊的新辦企業(yè)，須報送企業(yè)注冊時(shí)的驗資報告（復印件）和一個(gè)月內的企業(yè)會(huì )計報表（復印件）。
③可以說(shuō)明項目情況的證明文件（如技術(shù)報告、查新報告、鑒定證書(shū)、檢測報告、用戶(hù)使用報告等的復印件）。
④高新技術(shù)企業(yè)認定證書(shū)（復印件）。
⑤國家專(zhuān)賣(mài)、專(zhuān)控及特殊行業(yè)的產(chǎn)品，須附相關(guān)主管機構出具的批準證明（復印件）。
⑥能說(shuō)明項目知識產(chǎn)權歸屬及授權使用的證明文件（如：專(zhuān)利證書(shū)，產(chǎn)權使用授權書(shū)，產(chǎn)權使用認可書(shū)、技術(shù)合同等的復印件）。
⑦與項目和企業(yè)有關(guān)的其它參考材料(如列入國家科技計劃的有關(guān)批準文件、環(huán)保證明、獎勵證明、用戶(hù)定單等的復印件)。
材料的裝訂及報送
上述書(shū)面材料加裝申請材料目錄后，按A4紙張尺寸，用管理中心統一提供的申請材料包裝封面一式五份裝訂成冊，同時(shí)報送錄有完整信息的軟磁盤(pán)一式兩張，軟盤(pán)標簽上要注明申請企業(yè)名稱(chēng)和申請項目名稱(chēng)。
申報創(chuàng )新基金采用郵寄的方式。當申報企業(yè)準備好材料，并經(jīng)推薦單位辦理好推薦手續后，即可將全部材料和軟盤(pán)寄送創(chuàng )新基金管理中心。創(chuàng )新基金管理中心受理項目申請，根據項目寄出的郵戳日期計算受理時(shí)間。創(chuàng )新基金管理中心不接受企業(yè)或推薦單位來(lái)人報送的材料，根據規定，對于來(lái)人報送的項目，將在項目評審（或評估）時(shí)采取減分等措施。
咨詢(xún)和申請資料的獲取
創(chuàng )新基金的有關(guān)文件、信息和資料等可從國際互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng )新基金網(wǎng)站上瀏覽；同時(shí)可向各省、自治區、直轄市、計劃單列市、副省級城市科技主管部門(mén)、各國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區管理委員會(huì )咨詢(xún)和購買(mǎi)；也可直接向管理中心指定的申請資料發(fā)行機構購買(mǎi)。
受理后說(shuō)明
管理中心對企業(yè)提交的申請材料進(jìn)行受理審查。對審查不合格的項目，管理中心一般自收到申請之日起（招標項目自招標截止之日起）兩個(gè)月內，向申請（投標）企業(yè)書(shū)面發(fā)出《不受理通知書(shū)》。對發(fā)予《不受理通知書(shū)》的項目，當年不得再次申請。
受理審查合格的項目，管理中心將組織有關(guān)專(zhuān)家和機構對其進(jìn)行立項審查或評標。立項審查未通過(guò)或未中標的項目，管理中心一般自對該項目進(jìn)行受理審查之日起（招標項目自招標截止之日起）四個(gè)月內，網(wǎng)上通知申請（投標）企業(yè)。
企業(yè)申請材料一律不退還。申請企業(yè)可根據需要備份申請材料。
八、注意事項
1、國家創(chuàng )新基金項目申報采用系統在線(xiàn)填寫(xiě)申報，新注冊企業(yè)應在國家創(chuàng )新基金系統中注冊，完整填寫(xiě)企業(yè)基本信息，并提交。同時(shí)，致電對應區域的服務(wù)機構，申請審核激活，方能填寫(xiě)提交。
2、注冊地在高新區內的企業(yè)，系統激活及紙質(zhì)材料報至深圳市虛擬大學(xué)園管理服務(wù)中心。；注冊地在高新區以外的企業(yè)，系統激活及紙質(zhì)材料報送深圳市科技中介同業(yè)公會(huì )。
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